工行湖南郴州分行党委在新形势、新常态、新要求下，结合本行实际，进一步夯实基础管理，强化基本制度执行力，推进案防长效机制建设，促进辖内机构深入开展党风廉政建设和案件防控工作，倾力打造郴州分行“守纪律、讲规矩、强执行”合规经营的案防新局面。
一、守纪律，培育合规文化，铸造合规意识。该行主要负责人专题组织各机构主要负责人召开“守纪律、讲规矩、强执行”办公会。要求全行始终坚持“业务发展，内控先行”的原则，提出了狠抓“三基工作——基本制度学习、基本制度贯彻落实、基本制度执行效果”要求。明确各级机构负责人首先牢固树立“业务发展，内控先行”理念。其次要一级管一级，以点带面让“守纪律，讲规矩”内化于心，外化于形，固化于制。形成严格的规则意识，严守监管规则底线、制度纪律红线意识，既要清楚“能够做什么”，又要把握“不能做什么”，更要掌握“应该做什么”。同时要具备强烈的内部控制意识，处理好“过程”与“结果”的关系，明白“过程”重于“结果”，做好了“过程”，自然可以收获好“结果”的道理。进一步强化员工合规意识，使员工形成自觉遵守规章制度的良好习惯，以合规操作规范自己的行为。
二、讲规矩，明确案防责任，建立合规机制。为实现案防目标，贯彻落实案防责任，郴州分行制订了《郴州分行内控案防履职管理情况表（2016年）》，明确案防职责113项，并结合案防职责，制定了《各级行及辖属机构案防具体工作时间表》，按照机构、部门、支行、网点细分为年初应完成的案防工作、每月（或每天）应完成的案防工作、按季应完成的案防工作、半年度应完成的案防工作时间表，利于各级机构按时、按阶段、按规定履职到位。郴州分行在明确案防职责的同时，着力构建合规机制建设。一是“典型带动效应机制”。市分行通过严格考核，确定案防试点行，进一步督导规范，探索出标准化案防管理模式，以点带面，在全行进行推广，全面提升全行案防管理水平。二是“案防分析机制”。要求市分行、各级机构认真组织开好“内控案防暨员工思想行为动态分析会议”、“操作风险分析会”。认真剖析存在问题，切实解决问题，抓好问题整改落实。同时对揭示的风险事件问题举一反三，提高风险分析、管控水平，杜绝暴露的问题“屡查屡犯”。三是“风险监测分析机制”。充分利用总行内控监测分析、业务营运风险管理、反洗钱监控、员工思想行为动态分析、信贷非现场监督监测等系统信息进行风险监测分析，及时、准确诊断风险。四是“全方位监督检查机制”。内控合规部除了通过系统开展业务营运风险核查、反洗钱监测、内控监测分析等进行非现场监督检查外，还严格按照人民银行、银监局、上级行布置的各项检查任务深入开展现场突击检查，结合内控评价工作，全方位揭示风险。同时信贷与投资管理部等部门按规定频次开展专业监督检查，形成立体监督检查，深入查找问题隐患。五是“常态化的员工异常行为排查机制”。纪检监察部门重点组织各部门、各支行开展员工异常资金往来、参与民间借贷、大额信用卡套现、违规投资经商办企业等高风险异常行为排查，及时消除风险隐患。六是“问题整改跟踪落实机制”。各级机构、部门要紧紧盯住各类监测、内外部检查、内控评价、业务营运风险核查，以及各类案件和风险事件发现和暴露的问题跟踪督促整改落实，防止整改不到位的现象发生。七是“严格责任追究机制”。各级监督检查发现的问题，严格进行责任追究。
三、强执行，确定目标考核，狠抓贯彻落实。该行制订了《郴州分行案件防范工作目标责任制考核办法（2016年版）》。将党风廉政建设、案件防范工作合并在一起进行量化考核，确定了党风廉政建设、案件防范工作责任制、案件和风险事件排查、基本制度落实与培训四项考核内容，其中一、二级支行26个指标，部室（中心）20个指标。该行党委要求案件防范考核小组及相关部门，深入、扎实开展案件防范工作的督导检查，要求“动真格”，“不走过场”；“横到边”、“纵到底”，“不留死角”。严格按案件防范工作目标责任制考核办法考核，每季通报执行情况，抓好整改落实与责任追究。（内控合规部）
