工行朔州分行积极采取四项有效措施加强化业务运营风险事件管控，有效防范类似风险事件的发生。
一、进一步加强客户信息安全管理。该行严格客户信息查询，强化各支行事中审批及事后监督，加大对柜员查询客户信息行为的约束，严禁离岗不签退及非工作需要查询客户信息等违规行为，防范客户信息泄露风险；加强对第三方合作机构人员的管理，严禁擅自进入营业场所和登陆业务系统操作，防止非法查询获取敏感信息；进一步加大对违规查询客户信息行为的追责和处罚力度，有效落实客户信息安全管理责任。
二、进一步规范贷款操作。该行要求各支行在与客户签署贷款合同后，如需对利率等合同关键要素进行调整，应按照法律和行内制度规定在与客户协商一致后，以协议等有效的书面法律文件予以明确，并据以变更，严禁各支行、网点凭口头协议办理，避免形成法律风险和合规风险。新系统、新流程上线后，网点应加强对柜员及现场管理人员的培训，避免出现因不了解流程导致的操作风险隐患。
三、严格重要空白凭证的使用管理。该行加强业务培训和考核，培育柜员良好的业务操作习惯，正确处理各类业务差错；现场审核、远程授权等环节要切实做好对重要空白凭证的要素及使用合规性的审核，高度关注手工签发、要素涂改、差错更正等高风险行为，严防案件风险；严肃查处和通报涂改重要空白凭证等主管违规行为，确保员工牢固树立合规意识和责任意识。
四、进一步强化验印风险管理。该行进一步强化客户印鉴审核管理，加强客户信息变更、大额支付等高风险业务的验印管理，要求支行业务操作人员须在核对客户业务凭证的预留印鉴一致后方可处理；加强风险案例警示教育，让一线员工充分认识验印的重要性及潜在风险，增强其执行制度的自觉性；现场管理人员要强化对大额支付等重点业务的验印监督与复核，网点要加强日终主机系统及验印系统的数据勾兑，严防柜员通过篡改业务金额规避验印控制的风险。
