工行湖北分行营业部强化合规经理管理 夯实内控案防工作基石

 

    配齐合规经理队伍。要求各支行在3月份按规定条件和程序，完成支行本部和网点两个层面合规经理的聘任工作，并以正式公文形式聘任，以彰显聘任的严肃性与权威性。强调一级支行必须配备至少一名相应职级的专职合规经理，每个网点必须配备一名相应职级的兼职合规经理。

 

    抓好管理与考核。要求各支行和营业部本部各部门做好所辖合规经理的管理与考核工作，严格按照合规经理履职考核办法，对其合规履职情况定期进行考核评价，并按季向营业部内控合规部报送履职管理及考核情况。

 

    推行奖罚制度。该行将在各支行和营业部本部各部门考核的基础上，比照省分行考核细则，结合本行实际，对支行合规经理和本部部门合规经理的履职情况，定期进行再次考核评价。对于履职情况良好，认真完成工作任务的，将给予奖励或表彰；对于因重大违规、失职、渎职等行为，造成重大合规风险的，将根据制度规定给予进行处罚，并以制度形式固定下来，使全辖合规经理的履职行为因受制度的制约，增强履职的自觉性与主动性，提高合规履职的质量和效果，推动全辖合规管理水平的进一步提升，为促进全辖经营发展提供有力保障。