工行朔州右玉支行三项举措提升内控管理水平

    为了有效的控制柜面业务风险，防止案件发生，提升内控管理水平，右玉支行从以下几个方面加强：

    一、加强对柜员的培训力度。柜员是柜面业务的第一经办人，只有加强柜员的培训学习使其养成良好的工作习惯，才能在第一时间第一阶段有效的控制柜面风险。委派营运每周组织柜员进行学习培训，培训的内容丰富多样，包括规章制度、稽核简报和各项案例等等，这些内容的学习能够使柜员提高风险意识，明确自我责任，在最短的时间内有效的识别客户。

    二、加强查库管理。查库制度的执行可以对网点库存现金、有价单证和重要空白凭证起到安全有效的保护。解放路支行严格落实查库制度，防范差错和案件的发生。网点行长、委派营运主管每次按照要求亲自查库，不做虚假检查，查库时对库存物品全面检查、逐一清点核实，消除各种作案的隐患，确保账账相符、账实相符。对于查库中发现的问题，绝不忽视，及时整改到位，同时对于相关责任人也绝不姑息，严格按照相关规定进行处罚。

    三、加强交接管理。柜面人员岗位调整、临时离岗或班间交接等都需要进行会计工作的交接。会计工作交接是会计基础工作规范化的重要内容，也是保证会计工作正常开展以及保证会计资料完整的重要措施。解放路支行严格交接管理，根据交接事项的不同建立各种登记薄，明确记录交接时间、交接双方、监交人和交接内容等，有效的区分交接双方的责任，避免因交接不清而产生的问题。