进入旺季营销以来，业务量与日俱增，金山支行狠抓双基管理工作，重点从柜面业务内控管理工作着手，有效遏制了我网点柜面人员的操作风险。主要做法如下：
一是提高柜面人员的风险防控意识。坚持每日晨会合规一讲，每周一例会业务学习，每月一次风险防控例会，并“以案点评”组织员工讨论剖析，创新教育形式，从思想源头提高风险防范意识。
二是认真落实各项检查制度，从制度上规范内控管理流程。业务主管履行每旬查库、营运主管每周查库每月总分核对，查到问题严格落实积分制度。通过查看录像抽查检查实效，同时，对日终双人清点尾箱上锁、尾箱交接、班后保险箱柜管理，双人ATM加钞管理等重要环节部位进行了突击专项检查，对检查发现问题及时督促整改，做到发现问题不整改不放过，整改不到位不放过，追踪检查问题的整改情况，减少屡查屡犯问题的发生。
三是健全激励约束机制。建立柜面业务检查问题台帐，对屡查屡犯问题加重积分处罚，对没有发生问题的柜员实行奖励制度，通过强化积分管理提高违规成本，从员工行为习惯上堵塞了漏洞。
四是加强工具运用。充分利用稽核预警模型、柜面实时监测模型及非现场审计模型等工具，提高柜面业务检查深度和广度，保证柜面业务风险防控的及时性和有效性。
加强内控合规管理，进一步强化案件高发风险点和风险源的防范工作。同时将内控评价作为一项与业务发展紧密融合的常规性工作来做，从而确保旺季营销我网点的风险防控能力，杜绝了各类安全隐患和案件的发生。
