近年来，朔州分行积极倡导“以人为本、合规经营、诚实守信、履职尽责、违规必究”的合规文化，不断深化“内控提升品质、合规创造价值”内控文化内涵，不断创新，四项举措深入推进合规文化建设，取得明显成效。
一、落实合规理念，建立学习平台。借学习讨论落实活动契机，扎实开展员工思想教育工作，开展《员工违规行为处理规定》、《员工行为守则》、《员工行为禁止性规定》、经营管理“十大”禁令等合规知识和制度条款的学习活动。结合专业实际，坚持“案防先防人，防人先抓思想”的原则，引导全体员工树立正确的世界观、人生观和价值观，时刻要思考两个问题：“应不应该做？应不应该这样做？”提醒员工牢记合规红线，维护客户、员工和我行合法权益。
二、落实各类合规活动，完善排险机制。对各项业务流程进行认真梳理，查找薄弱环节，严格各项制度，突出加强对重点操作环节的管控。进一步强化结算账户、电子银行、信贷发放、票据贴现等重要岗位的管理。从源头上扑灭内控案防隐患。加强对重要操作岗位、重要业务人员现场、非现场检查督导，落实检查重点，确保重要岗位实现“零案件”目标，促进各项业务稳健合规运行。
三、落实制度流程，树立制度至上。在业务的处理中，严格按照各项规章制度办事，积极营造制度引路、管理有序、遵守规矩，决不脱离制度。从源头出发，坚决抵制有章不循、违规操作现象的发生，对触犯制度的支行和个人，根据员工违规行为处理规定给予严肃处理。形成“事事有根据，件件依制度”的管控格局。让“依法合规、稳健经营”的理念深入到每一位员工的内心深处，有效防控案件发生，及时消除隐患，防范和化解道德风险。
四、落实行为排查，掌握员工动态。全行员工人人签订承诺书，进行自我评价，管理人员通过八小时以外员工的各种活动和交心谈心等渠道，全面了解和掌握员工行为动态，不仅按时完成了系统常规排查，更有针对性地开展了3次大规模专项排查，从人员方面防堵了风险隐患；通过日常工作、生活中密切观察员工表现，准确掌握员工动态，一旦发现隐患，及早进行排除，为切实规范员工行为、防范各类风险提供了保证。
