2015年以来，工行淮安分行按照上级行内控要求，结合自身现状，深入研究提升资产质量和操作风险管控工作的具体措施，认真梳理内控案防管理机制方面的问题，对加强理念传导、落实主体责任、强化考核监督进行再细化、再落实，切实做好内控案防工作。
强化认知，教育引导同步。为增强全辖员工风险内控、安全保卫意识，打造严谨、诚信、尽责的企业文化，该行深入贯彻落实“从严治行、过程控制”管理目标，积极组织开展了“合规驻心间，稳健促发展”学习竞赛活动，全辖员工积极参与、踊跃答题，累计参与率达64%，平均得分79.4分，内容涉及《员工行为守则》、《员工违规行为处理规定》、各专业风险点及预防等各项内控知识，通过教育引导，将内控管理意识不断地灌输和影响员工，全面营造“人人懂合格、人人讲合规、人人促合规”的良好氛围。
点面结合，监测检查同步。该行要求各部门、支行在经营管理过程中始终铭记“内控先行”的原则，将内控管理与业务经营同安排、同开展、同要求、同落实，并结合日常监测，加强对预警数据的核查分析，查清异样数据、异动信息苗头，编发《内控专报信息》及《操作风险提示》，对全辖管理薄弱环节和新、快、重业务开展情况进行及时地风险提示，强化对新产品、新业务经营的全过程控制。同时充分利用各专业现场、非现场检查监测手段，组织开展风险点排查工作，加强对在编不在岗人员异常行为、员工参与非法集资、民间借贷、违规担保和经商办企业、涉诉涉访人员违规违纪、代客理财或“飞单”行为以及违规炒股、买卖基金、期货等情况排查。通过检查及时发现员工不规范行为，引导柜员按照正确的业务流程和制度要求办理业务，将规章制度落到实处，切实提高风险的过程控制力。
纠改并举，风险处置同步。该行要求各部门、支行对今年以来内外部检查和制度执行中发现的问题进行分析，及时查找原因并落实整改，对普遍性的、倾向性问题，认真研究，不能一罚了之，避免整改措施流于形式，以防问题屡查屡犯。同时要求内控合规部门强化与各风险点治理牵头部门的沟通联系，对整治工作滞后的及时通报，限期整改到位，对在履职检查中因说请而未写入检查报告的责任人同样予以处罚，彻底摒弃“以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律”的陋习，切实增强制度执行力，杜绝各项风险事件的发生。
