工行大同分行北都街支行牢固树立“依法合规，制度优先”的风控理念，通过扎实开展“制度执行暨合规文化建设巩固年”活动，深入开展合规养成教育，积极创建和谐的内控文化，使内控管理日趋规范化、流程化和标准化，为支行各项业务稳健、可持续发展提供了良好的内控环境和有力的合规保障。
一、预防为主，夯实内控管理基础。支行高度重视内控管理工作，始终坚持“先规范、后发展”的“内控先行”原则，把依法合规、防范案件列为全行各项工作的重中之重，早行动、早部署，坚持做到一手抓发展，一手抓基础管理，全面夯实业务发展基础。重点突出“预防为主、突出重点、保障安全”的案防工作方针，积极整章建制,坚持周例会、月度案防分析会、副职履职汇报制度和重大事项报告制度，建立完善、高效的内控防范新机制，引导员工牢固确立程序至上意识、风险防范意识和自我保护意识，确保全行整体内控水平得到持续提升。
二、以人为本，警示教育常抓不懈。“人防”是做好案防工作的决定性因素，员工素质的高低直接关系着内控管理工作的总体水平。支行坚持以人为本的原则，多方面多层次提高员工素质。采取定期、不定期举办培训的方式，有针对性地对员工进行技能培训，使员工熟练掌握和充分运用现代化的防范工具,增强案防经验和技能。同时，正确处理典型案例分析与促进业务规范的关系，注重以反面教材促进业务规范，定期组织员工对已处理案件进行通报学习，具体分析案件中暴露出来的不规范操作行为，引导员工对照自身的工作实际，看是否也有类似现象，从而起到警示作用，以减少不必要的违规行为的发生，真正做到警钟长鸣。
三、营造氛围，推进和谐内控文化建设。支行定期组织召开行长办公会、行务会、员工大会，就合规文化建设工作进行动员和部署，使大家的观念及时得到更新，思想得到统一，对内控管理的目的和作用有了清晰的认识。在工作实践中，支行以深入开展“制度执行暨合规文化建设巩固年”活动为契机，在全行掀起以“学制度，懂流程，严操作”为主要内容的制度教育高潮，积极引导员工树立“工行兴盛，我的责任”的主人翁意识，全面提高员工的思想政治素质和风险防范意识。通过组织员工学习相关的基本规章制度、业务操作和管理流程、岗位职责以及相关处罚办法，使员工了解相关业务主要风险点、易发案环节和部位，掌握相应的防范手段，提高员工的风险防范能力，从而形成了“领导重视、中层配合、全员行动”的内控管理良好氛围，营造出“人人懂内控、人人讲内控、人人抓内控、人人参与内控”的工作局面。
四、加大监督检查，强化内控制度执行。支行将监督检查作为促进内控管理工作的重要手段和有力武器，正确处理检查与整改的关系，加大落实整改责任制力度，杜绝检查和整改为同一人现象，实施有效分离。对检查发现问题及时查处，认真整改，保证整改率达100％，而且要求举一反三，做到检查一项业务，整改全部网点。同时，支行充分发挥合规经理、运营主任的职能作用，持续强化对日常柜面业务的监督，加强对特殊业务、重点岗位、高风险环节和节假日的重点监督。进一步加大自查力度，加强对重点领域、关键环节、要害部位制度落实情况的检查和监督。对检查中发现的问题，不包庇，不护短，进行严格处理，并注意坚持处罚与教育相结合，达到处罚一个人，教育一群人的效果，不断增强员工规范操作、合规经营的自觉性和主动性，真正把制度落到实处，达到各项业务的每个工作岗位和操作环节和每个员工都处于严密的制度约束之下，
五、精细化管理，强管理促发展。支行坚持“以人为本”和“民主治行”，全面推行精细化管理，不断提升内控工作和经营管理水平，使支行各项工作扎实、有序、稳步推进，经济效益稳步提升。一是坚持周例会、月度案防分析会、副职履职汇报制度和重大事项报告制度，切实提高管理层的工作效率。二是强化劳动纪律，严格员工请销假制度，使良好的纪律成为各项工作的保证。三是实施《内控控制管理奖励办法》，加大了对在全行内控外防工作中做出突出贡献员工的奖励力度，按季对有突出贡献的员工、优质高效柜员给予一定的现金奖励，有效调动了全行员工参与内控工作的积极性。
