工行大同分行在认真总结2015年内控案防工作的基础上，着重分析了当前工作中不同程度存在的管理人员履职尽责不到位、检查质量尚需提升、屡查屡犯现象时有发生等问题，有的放矢采取六项措施加以整改，促进2016全年内控案防工作目标的全面完成。
一、纵深推进合规文化建设工程。通过扎实开展活动，深化制度学习、自查和风险排查、落实整改追责、完善管理制度，进一步增强员工自觉执行制度意识，强化案防合规理念，养成自觉合规的行为习惯，抓实各类检查和问题整改的效果，坚决遏制重大案件事件的发生。用合规文化引领经营管理和员工行为，进一步构建全员、全机构参与，对各层级、各条线全面覆盖的内控工作局面。
二、着力加强制度执行力建设。弘扬依法合规精神，认真贯彻总行“从严治行”方针，突出“过程控制”，强化“事前、事中控制能力，由事后监督向全流程控制的转变”的总体思路，坚决抵制、消除违规违纪行为，打好违规违纪和案件治理攻坚战，推动内控管理工作再上新台阶。
三、深入开展各项合规检查和常规工作。组织金融安全区建设，开展新发生不良和损失贷款责任落实情况检查，优化重点领域核查管理，落实六项整改制度和五要素要求，对问题整改情况进行回头看，确保整改到位；同时不断加强反洗钱管理，有序推进操作风险管理，深入推进案件风险治理，彻底根除不履职尽责行为。
四、开展2015年度内控评价工作。配合省分行做好总行内控评价准备工作，组织各部门、各支行对照评价标准，梳理存在的问题，针对性整改，逐一规范，自我完善。深入开展基层行内控评价，做好评前培训和复评、系统录入工作，提升内控评价报告质量，确保评价结果客观公正。
五、深入推进案件风险治理。按照总行案件和风险事件防控会议提出的“五个必须”“五个强化”，以及省分行七项措施中“五个严禁”“九个关口”要求，强化案防领导责任和主体责任，加强高风险领域风险监控，认真查找在落实案防要求方面存在的问题和不足，切实防范和化解各类案件风险。
六、做好问题整改与责任追究。严格执行“四个到位”整改标准、六项整改制度和五要素要求，落实“一加强、两遏制”专项检查“回头看”、人民银行执法、案防及制度执行年活动现场等检查存在问题整改情况，确保整改到位。依据《员工违规行为处理规定》，对存在问题责任人给予责任追究。
