工商银行晋城分行借力内控监测分析 提高非现场检查水平

    工商银行晋城分行在各项业务快速发展过程中，突出从严治行工作重点，充分发挥内控监测分析功能，实施各类业务的常态化监测分析，及时发现风险隐患，全面提升非现场检查监督和风险识别能力。

    一、根据系统应用实际情况，以内控合规部全体员工为对象，举办“内控监测系统培训班”，培训内容以“内控监测分析系统”功能介绍和操作为主线，围绕非现场工作思路，重点介绍指标分析、风险预警、任务管理、模型树、清单反馈等功能的操作及流程。

    二、在研究业务监测分析系统及现有审计信息系统的基础上，对于系统模型的创建思路、相关数据结构，及具体操作方法等进行深入了解掌握，进一步提升非现场工作认识和技术手段。同时，在信息科技部门的协同下，积极引进、开发数据挖掘和分析工具，充分借鉴兄弟行的先进经验，以及本行其他专业的业务应用系统处理技术，构建建适合本行业务发展特点和风险防范重点的监测分析模型，进一步提高常规性监测分析的质效。

    三、坚持按照系统能够展示的主要功能项，逐个选树监测模型，分机构、分条线加强业务风险和管理薄弱环节的日常监测分析；统一规范监测分析流程，定期研究分析风险趋势及重点领域，按季发布内控监测分析重点，有的放矢，提高分析的前瞻性、敏感性和科学性，深入研究和完善内控监测分析工作机制，增强非现场风险识别能力。

    四、在健全、完善非现场工作制度和工作流程的基础上，有计划地组织开展非现场监测分析项目，通过对业务数据进行监测和分析的结果，及时向有关部门和各支行进行风险提示，提早规避风险。