近日，永州分行宋副行长率领个金部胡主任等人到东安支行召开了全行内控工作座谈会，会议由该支行魏行长主持，所辖网点负责人、内控副职、事中等人员参加。
会上，各网点负责人及内控副职对网点内控工作存在的困难和问题进行了汇报：一是网点业务量大，人员紧张，业务一手清现象仍然存在，内控工作难度大；二是网点电子设备故障不断，引发了一些问题；三是网点员工对新业务新产品了解不够，业务差错时有发生；四是网点岗位设置有待完善，以杜绝发生内控风险。
东安支行分管内控张副行长对网点内控工作进行了剖析，近二年来，东安支行内控工作没有发生案件等，但小问题不断，主要表现在以下几个方面：一是柜台业务操作对流程学习不够，业务差错时有发生，存在代发工资一手清现象、代客保管结算卡等等；二是对账工作重视不够，代客对账现象严重；三是授权管理不规范，通过率排名常处于靠后；四是ATM清机及尾箱管理有章不循，特别是营业部违章操作加钞；五是贷后管理不到位，容易产生隐患。为切实解决这些问题，各网点加强以下方面的工作：一是人员岗位要合安排，内控副职要勇于担当，牢固树立内控合规的理念，敢于对违规说“不”；二是要强化责任心，内控检查、管理要到位；三是按章操作，不能以任何理由作为内控不合规的原因；四是要加强学习，强化业务培训和考核，防范内控风险；五是网点电子设备有故障要及时上报，因避免发生内控风险。
会上，胡主任根据东安支行内控工作现状，提出了以下要求：一是全行员工要树立风险管理意识，算好内控风险成本账；二是要加强责任心，要强化学习，做好笔记，强化考核；三是要重视问题的整改，整改要及时，要彻底，发生问题不可怕，怕的是不整改；四是要树立正能量，转变工作作风，重塑东安支行形象；五是要努力发展业务，在发展好业务的同时，要始终把内控工作放在第一位。
最后，永州分行宋副行长对东安内控工作进行了点评和总结：东安支行内控工作基本正常，没有现大的问题，但还是存在一些小问题，下阶段，东安支行的内控工作要重点抓好以下几个方面：一是要提高认识，内控风险意识要到位，内控工作就是要把规章制度执行好，只有意识到位了，才能把内控工作做好；二是要扎实整改，要整改到位。发生问题并不可怕，怕的是不整改，无论是这次省行检查发现的问题，还是视频查看发现的问题，都要深剖问题发生的原因，扎实整改到位；三是要重视防案工作和风险隐患排查，要认真核查，深刻反思，初次发生一些小问题要重视，不能屡查屡犯；四是要加强学习，强化考核。只有通过努力学习，才能熟悉业务操作流程，才能提高业务操作水平和技能，才能防范内控案件的发生；五是要加强员工的行为规范，培育员工合规文化和内控工作正能量，树立员工合规意识。
