近日，永州分行伍副行长率财会营运部、监察部有关人员到祁阳人民路支行开展内控合规风险排查工作。
伍副行长一行主要从库存现金、重空凭证、印章管理以及安全保卫四个方面进行了详细的检查。检查现金库存是否相符，现金调拨、尾箱交接和查库制度是否合规；重空凭证领用、调拨和管理是否合规；业务印章的交接、使用和保管是否合规；以及安全设施和视频监控是否能正常使用和运行等等。财会运营部和监察部在检查中分别就具体事项和问题进行了要求和指导。
检查结束后，伍副行长给予了充分肯定，指出了人民路支行近年来内控管理方面存在的问题，并对人民路支行今后的工作提出以下几点要求：
一是强化合规操作和风险防范意识。目前业务品种繁多，员工在平时工作当中要紧绷内控合规这根弦，严格按照规章制度办理业务，树立自我保护意识，既要抵挡住外来的压力和诱惑，又要防止外部因素诱使自己犯错。
二是既要发展业务又要合规经营。员工在办理业务过程中，一定要检查资料是否集全、是否真实，必须核实之后才能为客户办理。
三是加强对规章制度和相关文件的学习，遇到不懂的业务，要及时请教，避免盲目办理造成风险隐患。
四是网点负责人要认真履职，从业务发展到内控管理都要抓起来，不能只重业务，忽视风险防范，确保各项业务安全平稳发展。
