为切实做好员工思想行为排查及员工异常行为动态分析排查，衡阳银雁支行高度重视分行下发的《关于对“员工参与民间融资等”违规行为开展专项排查治理工作的通知》，力求建立打击和防范员工参与民间融资等违规行为的长效机制，落实精细化管理举措，不断提升防案能力。
为使员工充分认识到参与民间融资和非法集资的危害性，该行开展员工违规参与民间融资等行为排查，远离违法违纪高压线，认真学习总行《关于严禁员工参与非法集资违规担保等活动的通知》以及总行针对员工参与各种形式的非法集资、违规担保及经商办企业活动制定的八项禁令等文件内容，通过以会代训、组织专题学习等方式，深入掌握文件精髓。引导员工自觉抵制和摒弃各类违规参与行为，从源头上遏制非法集资，防范非法集资风险向银行业传递。
本次排查的主要内容为员工参与民间融资、违规担保和票据中介及经商办企业。该行根据银监局和上级行有关开展专项排查的通知要求，针对员工参与民间融资活动等十一项易引发案件风险的重点排查内容，逐一进行排查，确保不留死角。根据非现场监测排查情况，对重点人员进行直接核查；在排查过程中如发现其它易引发案件风险的问题，要深入核查，摸清底细，控制风险。
该行通过专访重点客户、家访等形式调查了解员工是否存在参与民间融资活动等不良行为，违规为他人借贷提供担保，充当资金掮客、发放高利贷、大额举债等不良行为，尤其是否存在违规使用印章或者其他违规方式为他人借贷提供担保，从中收取好处的行为。建立重点关注人员信息库，根据行为风险程度和转化情况对其考核、轮岗、准入等予以限制，同时，加强员工管理，严防道德风险引发员工内部作案、内外勾结作案事件的发生。
该行严格落实有关纪律，对排查发现的违规问题，采取措施从严从快予以重处，对问题直接责任人和排查负责人加重处罚力度，进一步提高惩处震慑效果，营造案件防范与合规经营的浓厚氛围。
