2015年支行组织开展“合规管理年”活动,落实“合规建行、人人践行”创建工作,进一步提升我行的内控合规管理水平,财会部积极响应,按照《湘江支行2015年“合规管理年”工作实施方案》的要求,结合本部门工作实际开展本条线的内控合规工作。
一、高度重视、明确活动联系人
根据支行活动方案,明确本部门活动联系人,负责推动落实本条线各内控合规活动,及时总结当月工作动态,按时间表要求及时、有序地完成各项活动任务,大力传导合规文化。
二、加强培训,增强合规经营意识
一是定期组织委派营业主管进行二次柜面操作风险防范宣讲,交流介绍好的工作方法、工作亮点;二是组织鑫万佳电脑验印系统培训、新版人民币防伪知识培训、运营配送系统操作培训、消费者权益保护知识培训等专题培训,结合审计发现问题进行案例分析,解读监督检查要点,强化会计人员的风险意识,有效提高防范金融风险的能力。
三、开展规范财务管理活动,提高财务管理精细化
一是组织开展2015年授权管理和执行情况自查,通过调阅具体业务资料、台账、合同、档案,结合授权管理制度,对照授权事项和权限,对授权管理和授权、转授权权限的执行情况进行自查,防范超越授权开展业务问题及拆分业务规避风险控制等风险。二是开展集中采购自查自纠活动,涵盖综合管理、供应商管理、采购谈判及评审、合同签署和后续管理四大方面共84项自查点,防范采购支付风险。三是开展经费其他应收款专项清理工作,及时清理确保挂账科目正确,防范核算风险,进一步提高财务管理的水平。
四、开展会计营运提质增效活动,落实会计营运检查
一是不定期开展突击检查和专项检查,对全行14各网点进行了现金、单证、印章及重要物品的检查,确保资金和业务运行安全,同时针对检查发现的问题,提出整改要求、整改期限,现场指导提出业务办理的注意事项,通过现场督导的方式提示柜员注意业务细节,合规操作;二是联合开展安全生产大检查,采取现场检查、抽看录像等形式对产品签约、岗位权限设置等规定执行情况进行检查,针对风险较大、且屡查屡犯的封箱碰库问题、授权等问题进行重点检查,确保规定动作要做好、做细,防范管理不到位带来的风险隐患。
五、做好“会计标杆网点创建”活动
财会部于7月份启动会计标杆网点创建专题活动,按照《中国建设银行湖南省分行营业机构会计基础工作等级管理实施细则》组织基层行开展全面自查、整改,并对2014年以来各级检查问题整改情况进行全面追踪,在9月底完成基层机构会计基础工作自评分和一级复验网点的材料申报,并持续对全行其他网点开展会计基础达标、二级工作的检查、复验工作,11月底完成省行会计基础单位现场验收工作,有效提升了全行网点的会计核算质量和柜面风险防控水平。
六、做好中间业务服务价格的管理工作
一是按要求做好服务价目表的公示、告知义务,并到基层行检查服务价格的公示摆放情况,确保下辖各行均按照要求公示;二是严格按照公示项目和收费标准执行;三是组织各业务条线部门对2014年以来的各项信贷业务进行清理自查,确保各项收费按照“四有”原则等有关规定。