建行娄底新化支行加强“双基”薄弱点管控

    建行娄底新化支行为了落实“双基合规管理年”的基础工作，充分利用职工之家、微信等平台，号召全行员工增强“规则牢不可破”的底线意识、红线意识，在全行明确“周有双基安排、月有双基部署、季有双基成果”的“双基”推进工作部署，创建“双基”平台。

    支行全面深入梳理制度检查中存在的问题与薄弱点，取得了执规检查的阶段性成果：1.网点落实对外来维修人员的证件登记，坚持做到三证齐全即身份证、工作证、介绍信（ATM 维护人员不需要介绍信）；2.网点落实对检查人员进行齐整验证登记规定，防止检查人员有2-3人的只登记一人证件的执规缺陷状况；3.网点提高钞箱接送执规安全意识，防止钞箱进入时两扇联动门出现同时打开的状况；4.加强网点低柜柜员的单证保管合规管理，中午休柜凭证放入保险柜后必须打乱密码，高柜柜员离柜时凭证必须入钞箱保管；5.网点落实班前回放录像制度，明确一名业务主管在班前做到检查监控和报警设施等，回放录像；6.加强交接管理，确保业务主管之间交接规范化，做到登记簿上有交接记录与实际交接总做同步，支行查看录像进行检查监督；7.加强凭证交接管理，柜员下班后向业务主管移交会计凭证时，凭证必须放在业务主管的保险柜内，并打乱密码；8.加强自助设备清机加钞管理，落实双人加钞清机，对外来维护人员在加钞时段落实回避制度。