建行郴州分行东风强化内控管理 提升案防水平

    今年以来，东风支行认真落实“双基”管理工作的各项措施，通过教育培训、强化监督、严格问责等卓有成效的工作，使支行内控管理能力和营销服务能力得到显著提升。

    一是加强领导队伍建设，不断提升履岗能力。结合市行开展的“双基”活动，组织开展各项监督检查工作，每周开展风险例会分析，增强员工案防意识，提高员工按章操作的执行力。引导员工树立正确的人生观和价值观，充分调动广大员工主观能动性，提高综合业务能力，不断提升团队战斗力和执行力。积极配合上级行开展各项业务检查，发现并纠正了一些违规行为，有效防范了案件的发生。支行行长认真履行查库、调阅监控录像、突击检查等基础工作，对关键风险点进行讨论并制定防范措施，全面提升案件防控水平。

    二是营造内控文化氛围，提高员工规范操作意识。按照“双基”管理要求对岗位职责进行梳理，时刻注重引导员工充分认识和理解“双基”活动的重要意义，通过正反案例等警示教育筑牢员工的思想防线，提高员工思想认识，加强员工的合规操作和自我保护意识，从而有效杜绝主观故意违规行为，从源头上铲除违规行为滋生的土壤。全行上下认真履行“一岗双责”，员工均承担“双基”管理和案防的所有工作职责。

    三是加强内控管理，采取对重要岗位员工进行轮岗交流，深化业务检查。借助监控录像、柜面业务监测系统、稽核系统重点加强对授权、大额支付、印鉴卡保管和使用等高风险业务环节进行监控检查并严格问责，对问题多发部位和多发环节，有侧重地实施检查和管理。对自查发现问题均已对问题责任人主动违规积分，增强了员工自觉执行各项内控制度的自觉性，为业务发展构筑一道牢固的防线，以保各项业务健康发展。