今年以来，工行淮安城南支行根据上级行工作要求，结合本行实际，从认真履职、用好权利、珍惜岗位、遵章守纪、洁身自好等方面要求全行员工防范道德风险、信用风险、操作风险，扎实推动党风廉政建设和案件防范工作深入有序开展，做到警钟长鸣，常抓不懈，保障支行各项发展目标平稳实现。
年初，支行党总支根据上级行工作要求，与各部门负责人签订了《党风廉政、案件防范目标责任书》，将全年党风廉政建设和案件防范主要工作任务分解到各部门负责人，明确责任，将党风廉政工作做到有部署、有落实、有检查、有考核。
组织支行客户经理、理财经理、大堂经理进行“严防外部欺诈保障客户存款安全”集体谈话会，学习相关文件，剖析各专业可能引发的操作风险、道德风险，重申总行四严禁、五严格，对与会者提出履职尽职、遵章守纪，筑牢思想防线，珍惜职业生涯的要求。由支行纪委牵头，分成二个工作小组，分别进行员工廉政教育谈话，其中公司业务科、个人金融业务科客户经理谈话要求分管行长参与进行，并留有谈话记录和本人签字。
开展典型事例教育。支行召开专题内控案防会议，及时向全体员工通报员工违规担保案例，教育警示全体员工违规担保造成的严重后果。
深入开展各类违规违纪行为排查工作。今年以来，根据上级行工作要求，分别开展“在册不在岗人员专项排查”和“员工参与非法集资违规担保排查”等活动，要求各部门认真落实检查责任，人人在《员工不参与非法集资违规担保承诺书》签字确认，对客户经理、从事营销业务、银行卡业务的员工做为排查的重点。同时坚持谁检查、谁签字、谁负责的原则，工作过程要留有记录。
明确各专业案防重点，分解落实责任。重点抓好信贷审批发放不良资产处置存款欺诈风险违规代客理财违规销售理财产品财务违规违纪行为信用卡套现员工参与民间融资和经商办企业等8个案防重要风险点的防控治理。要求各部门负责组织员工学习掌握有关防治工作要求，切实把各项要求执行到位并定期报告执行情况、存在问题和改进建议，做好专项检查和专业考核评价重要风险点防治工作机制。
进一步规范各项制度的执行。一是每月按时召开内控案防分析会，行长室成员、三部一室主要负责人均到场参会，会后编发会议纪要上报市行相关部门和下发支行各部门和网点，并要求各部门再组织员工认真学习，及时掌握内控案防形势动态；二是做好小企业贷款和个人经营性贷款客户经理等重要岗位轮岗换户工作；三是认真执行纪委约见谈话制度。针对管理人员存在的苗头性、倾向性问题，及时谈话提醒。加强对网点负责人、客户经理、理财经理的监管，对滥用职权，有不廉洁行为的做到早提醒、早监管、早查处。
保持内控案防工作高压态势。持续开展对行内员工参与赌博、非法集资、经商办企业或为民间借贷提供担保的专项排查和治理。进一步明确部门负责人是排查工作第一责任人，及时发现和纠正柜员平时工作中存在的屡查屡犯问题，每季度对本行内控台帐扣分较多的柜员进行一次警示谈话，同时要把其列为重点关注对象，坚决纠正有令不行、有禁不止的行为，从严惩治失职渎职的行为。
