根据省行下发的《关于开展2015年内控合规自查工作的通知》（建湘函〔2015〕366号）文件精神，建行衡阳分行营运部结合“金库安全运营管理年”和“会计基础标杆网点”创建活动，积极开展以“讲合规、夯双基、控风险”为主题的合规自查活动，不断夯实会计营运基础管理，多策并举提升会计营运条线内控水平。
1．高度重视，精心部署。一是营运部组织部门员工认真学习省行内控合规自查文件，要求各组对照文件要求逐一自查整改；二是将“双基”管理、“合规管理年”工作纳入条线年度工作要点和风险内控管理考核；三是通过委派营业主管例会和部门周会，实时关注重点，加强关键风险点控制和风险提示；四是通过修订部门岗位职责和操作流程优化，堵塞管理漏洞，持续推进条线合规工作的有序开展。
2.认真开展“金库安全运营管理年”专项活动。一是制定“金库安全运营管理年”活动实施方案；二是持续开展创建“标杆金库”活动，按照上级行下发的《金库标准化作业手册》要求，组织金库人员学习并牢记“金库操作口诀”；三是实现金库岗位设置、作业流程、操作动作规范化、标准化，切实防范金库部位风险；四是通过新启用远程监控系统、流程控制来堵住风险关口。
3. 持续开展创建“会计标杆”活动， 为了完善柜面操作流程，夯实会计基础管理，我行推行营业主管交叉学习制定，安排2014年“会计标杆”的优秀营业主管到排名靠后网点进行现场帮扶和重点督导，抓两头促中间，全面提高委派的履职能力。同时查漏补缺，完善风控管理制度，深入分析与讲解会计营运条线涉及的风险点，梳理新业务难点及疑点，规范柜面业务操作行为，为防范和化解操作风险打下了坚实的基础。
4.多种形式组织开展业务培训。一是对新上任的营业主管、业务骨干进行上岗前业务培训，提高全行柜面管理人员的业务素质。二是搭建DCC模拟操作平台，组织新入行员工进行会计基础知识及柜面操作风险培训；同时选拔网点优秀柜员对新入行员工进行“一对一”跟班培训。三是认真组织2015年柜员等级考试。目前我行柜员一级达标人数24人，二级达标人数达为 156人，三级达标人数为61人，1-3级等级柜员占比达到68.85%。
5.严格检查监督，加强风险控制。定期或不定期对全面柜面业务流程和风险防控进行检查，进一步规范操作流程，着力解决“灯下黑”和管理疲劳的问题，制定督导人员分片联系行制度，强化督导人员检查力度，要求督导人员70%时间下网点检查和督导，督导员每周检查一个网点，每一季度检查面达100%。上半年检查发现各类问题101个，其中现场检查95个，非现场检查 6个。落实整改 101个，整改率达到100%。累计积分58分。确保了我行会计营运条线实现“无重大违规、无重大安全责任事故、无案件”的工作目标。
6、加强“双基”管理，提升核算质量。一是重新修订会计营运考核办法，细化考核标准，加大考核力度，夯实会计营运基础，提升在系统内的排位；二是拉长短板。狠抓我行所辖网点稽核差错率、COS_T系统质量、后台运行质量等薄弱环节，力争扭转落后局面，提升我行核算质量。三是日常管理坚持“三不放过”和“五禁止”。即：问题不查清不放过，原因不分析清楚不放过，问题处理不到位不放过；严禁日终不签退，严禁出现丢失凭证现象，严禁汇划错误，严禁风险预警超时，严禁查库、查证流于形式。对于发生“五严禁”差错的网点进行严厉处罚并按周通报全行。（营运部）
