建行长沙铁银支行根据总行《关于开展投资类理财产品销售环节风险排查的通知,开展了全行范围内投资类理财产品销售环节的排查工作。
本次排查范围为截至2015年3月31日尚未兑付的投资类理财产品,包括总、分行组织销售的银行理财产品、阳光私募及信托计划销售环节的风险排查。排查要点包含:客户风险评估及产品适合度评估、认购交易操作、大额及异常交易、销售文件与交易凭证的使用和保管、销售重点注意事项等。
通过本次全范围排查,通过培训班集中培训、晨会导读、微信等日常培训方式,进一步加大全行理财产品销售人员合规操作,熟练掌握理财产品的交易、销售流程和销售过程的风险管理等相关规定,同时利用风险案例加大对销售人员的风险提示,提高理财销售风险认识。加强常规检查。继续加大理财产品的日常风险检查,每季度安排一次现场检查,从源头上确保零案件、零风险。
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