为进一步落实风险管理与案件防范，确保业务安全运营，工行淮安新区支行在认真贯彻从严治行方针，狠抓合规文化建设的同时，细化环节，强化管理，不断完善内控制度，落实检查监督，为支行的稳健经营与和谐发展全面构筑内控案件防线。
在紧紧围绕内控与案防管理工作中，该行注重把握“思想环节”，坚持定期召开多层次会议，通过传达贯彻上级相关指示精神，进一步使全行员工认识到了内控案防工作的重要性，牢固树立了“内控优先，审慎经营”的理念。结合各种案例，以观看教育片、开展案例分析、专题座谈等方式，定期组织员工开展案防教育，促进全行员工巩固和提高防范案件风险观念意识，做到警钟长鸣，防患于未然。
在各级岗位履职过程中，加强了“责任环节”的监督，该行要求各级人员认真履行“一岗两责”，在工作实践中切实把内控防案作为改革发展的头等大事；强化管理人员的责任意识，促进管理人员有效地履行内控防案工作职责。结合《业务操作指南》的深入学习，定期对员工进行业务测试，提高员工业务能力和水平，规范操作。同时，结合各种新老业务的发展更新，大力开展业务培训活动，加强业务操作的制度化、标准化和规范化。
该行根据总分行规定和自身实际，加强了对“薄弱环节”纠堵，对开销户、预留银行印鉴、银企对账、 ATM、个人客户经理管理、挂失业务、权限卡管理、现金、重要凭证、业务印章、账户管理、电子银行客户证书管理、个人贷款贷前调查、抵押物等易出现风险的14个部位，制定风险点防范措施，贯彻风险规避规定，进行重点检查，做好事前防范和事后管理工作，及时监控，防范到位，及时纠正薄弱环节，消灭案件隐患。
为了增强员工严格执行规章制度的自觉性、严肃性，该行强化了奖惩机制，注重抓好“警示环节”，在每次检查之后都要及时进行通报，依照《违规积分标准》，对那些违规操作等问题进行严肃处理，并做到限期整改。一方面加大处罚力度，做到处罚结果公布形式多样化，以达到“处罚一人，警示教育一片”的效果；另一方面充分发挥“正向激励”作用，通过按季评选“遵章守纪模范员工”和“遵章守纪模范网点”，激发和调动员工参与内控防案工作的积极性，达到全员参与、持续进行、共同防范案件的目的。
