为深化“过程管理巩固年”活动，工行淮安分行今年来始终坚持“内控优先、合规至上”的经营理念，以安全性作为各项工作的基础和保障，以环节把控强化内控管理，通过“四线同防”把好案防关口，堵塞内控漏洞，夯实发展基础，促进了各项业务又快又好发展。
能力培养，筑牢思想线。为有效提高员工的内控意识，该行本着“干什么、学什么，管什么、学什么，缺什么、补什么”的原则，通过集中授课、网点培训、会议学习等不同的培训形式加大对各支行新业务、新制度、新流程、新系统的培训工作，尤其是对在历次检查中相对薄弱的环节进行有针对性的提高，同时发挥网讯和案例通报的引导、警示作用，对照案例通报分析自身存在的问题，对比问题找差距，思想上重视，行动上落实，使员工对内控、案防制度深刻领会、融会贯通，不断提升内控知识水平和业务综合素质，有效规范各类业务行为，夯实了全辖防控风险与案件的思想基础。
规范运作，筑牢制度线。为适应内控合规工作新局面，该行以“过程管理巩固年”活动为契机，进一步强化“内控优先、制度先行”的经营理念和完善内部管理制度体系，主动牵手各大专业部门，对各专业出台的相关规章制度的有效性和适宜性进行过滤、整合、梳理，使各项内控管理工作趋于规范化和标准化，最大限度的解决了制度执行中缺乏条理统一的问题，体现了规章制度的简洁、透明、完整和准确，使各项制度更具操作性，切实解决了全辖内控工作“怎么干”的问题。
监测分析，筑牢警戒线。为做到未雨绸缪，该行按照总行“精确制导、精准检查、有效监督”的管理目标，充分应用总行“内控监测分析系统”，对关键部位、关键环节和关键风险点进行监测、分析、核查，明了全辖“哪个行内控管理较弱、哪个网点问题较多、哪项业务风险较大、哪个环节易出问题”等内控管理的薄弱环节，做到全面覆盖、无缝链接，不漏掉任何一个风险点，前移防控关口，加强过程控制，及早发现问题，化解潜在风险，为现场检查提供“精准制导”，实现了风险的准确预判和前瞻警戒防控。
考核奖惩，筑牢束权线。该行对监测和检查中发现的问题，认真刨析原因，查找问题根源，及时进行整改。进一步完善内控责任追究制度，有效落实“问责追究”机制，按照工作职责、业务范围和权限、所负责任，对有令不行、有禁不止、屡教不改、屡查屡犯的相关责任人，坚持“违者必究、严格问责、从重处罚”，有效杜绝了有章不循、违章操作现象的发生，实现了责任追究与问题整改的有机统一。同时对“合规网点”和“合规柜员”进行表彰奖励，充分发挥出先进典型的正面导向和示范效应，营造了“人人遵制度”、“个个想合规”的良好工作氛围。
