今年以来，工行湖南郴州分行党委认真组织学习省分行党委书记、苏国庆行长案防会议讲话精神，省分行党委委员、邢敏纪委书记在省分行行长会议上关于作风建设的三点要求，不断强化内控案防工作。
一、迅速传达、深刻领会，加强员工对案防工作的紧迫感和责任心。 按照上级行领导要求该行内控合规部立即将苏国庆行长案防会议上的讲话稿通过邮件方式下发至各部门、支行。一是要求各部门、支行组织全体员工认真学习，深刻领会讲话精神，进一步加强员工对案防工作的紧迫感和责任心；二是要求各部门、支行在规定时间内上报贯切落实情况汇报，采取积极措施切实做好内控案防工作；三是广泛开展贯切落实苏行长案防会议讲话精神宣传报道工作，形成良好的内控案防文化氛围。
二、加强案防、员工思想行为排查督导，贯切落实苏国庆行长案防会议讲话精神。自省分行召开案防分析会以来，市分行党委委员、纪委书记甘波一直带领内控合规部、监察室、工会办负责人深入各支行，督导内控案防、员工思想行为排查及贯切落实苏行长案防讲话精神工作开展情况。首先甘波纪委书记组织学习、传达传达了省分行上半年案防分析会议和苏国庆行长的讲话精神，以及省分行邢敏纪委书记在省分行行长会议上关于作风建设的三点要求；二是深入支行所辖营业部、分理处一线网点，看望慰问一线员工并与网点负责人逐个谈话，仔细了解网点“非法集资、飞单销售、存款失踪和员工非理性的股市投资行为”等“3+1”风险事件情况，对员工思想行为动态进行了认真排查。在排查中，甘波纪委书记要求支行负责人及网点主任要把员工思想行为动态管理作为案件防范基础性工作来抓，严格按照省分行、市分行纪检监察部门的要求，排查工作要做到位，不走过场，这既是对员工负责，也是对自己和对上级负责。三是以《加强廉政建设，做“三严三实”的表率》为主题对支行班子成员及辖内二级支行负责人进行廉政谈话，要求进一步强化内控案防和党风廉政建设工作，正确处理内控案防、廉政建设与业务发展的关系，在抓好业务工作的同时，进一步加强自身廉政修养，抓好“两个责任制”的落实，认真履职，要有责任观念、公仆观念和学习观念，确保履职到位。
三、强化案防举措，筑牢案防“防火墙”。 该行要认清当前严峻的案防形势，高度重视案防工作，切实履行案防职责，紧盯重点业务领域和高风险环节，采取强有力措施，重点抓好以下工作：
（一）进一步加强内控案防工作的组织领导，强化案防目标管理。一是加强案防工作的组织领导，落实“一岗双责”，自觉履行主体责任，落实案防职责；二是在抓好业务发展的同时，进一步抓好案防工作和员工思想行为动态管理，进一步完善内控案防工作考核机制，采取积极有力措施，有效防范案件风险；三是抓实内控案防关键问题的治理，促进该行案防管理水平进一步提升。
（二）持续扎紧内控案防的思想防线，增强员工合法、合规意识，提高依法合规执行力。支行、市分行各业务部门在做大、做强业务的同时，始终要绷紧内控案防这根弦，确保该行依法合规经营。一是正确处理好业务发展与内控案防的关系。要有做业务是做大规模、做大绩效、提高员工待遇的基础，做内控案防是保规模、保绩效、保员工待遇利器的思想；二是加强全员规章制度、业务流程的培训工作，尤其是新业务、新流程的培训，提高员工综合素质；三是增强员工合规意识培养，提高制度执行力；四是开展业务风险案防分析研究，及时进行风险警示，提高风险识别、案件防范能力。
（三）进一步强化专业检查监督职能。一是加强案防执行情况督查，通过检查和考核等措施，促进各级管理人员认真履行案防职责。二是加强检查力度，将专业检查与自查相统一，加大检查频率，及时发现风险隐患，制止违法、违规行为。三是加强重点业务风险事件及员工行为动态排查。按照省分行《关于印发重点业务风险事件排查实施细则（2015年版）的通知》、《员工行为动态排查管理办法》等办法要求，抓好“规定动作”落实，立足“以事找人”、从人到事”，切实做好重点业务风险事件、员工异常行为排查工作，综合分析异常行为，准确判定风险程度大小、风险隐患是否容易消除等因素，采取有针对性的处置措施，切实有效防范案件的发生。
（四）进一步加强问题整改落实力度，从严查处违规行为。一是各级检查部门对发现的问题，要加强督导整改落实工作力度；二是支行、各相关职能部门对存在的问题要举一反三，认真分析原因，采取有力措施，彻底排除风险隐患，确保存在问题整改到位，防止屡查屡犯；三是各级检查部门对检查发现的问题，要对相关责任人从严问责处罚。提高对违规行为处罚的威慑力，严防风险案件的发生，确保全年案防目标的实现。（监察）
