工商银行衡阳银雁支行积极开展员工行为动态排查严防案件风险

    为强化员工行为动态分析排查，进一步加强案防管理，衡阳银雁支行组织员工开展“非法集资、飞单销售、存款失踪和非理性的股市投资行为”专项排查，提升内控案防工作精细化管理，保障各项工作安全、高效、稳健运行，不断提升防案能力。

    该行认真组织员工学习总行《关于进一步加强员工异常行为排查有效化解案件风险的通知》和省分行《关于开展员工投资股市相关风险排查的紧急通知》要求，按照市分行统一部署，认真开展了“非法集资、飞单销售、存款失踪和非理性的股市投资行为”等风险事件排查工作。为确保此项工作的顺利开展，该行成立了以行长任组长，副行长任副组长，各部、室负责人及相关人员为成员的工作小组，具体负责组织、宣传、推动等工作，排查的主要内容为员工参与“非法集资、飞单销售、存款失踪和非理性的股市投资行为”。根据总、省分行有关开展专项排查的通知要求，针对员工参与“非法集资、飞单销售、存款失踪和非理性的股市投资行为”等易引发案件风险的重点排查内容，分别按个人逐一进行排查，确保不留死角，覆盖率达100%，将根据非现场监测排查情况，对重点人员进行直接核查；在排查过程中如发现其它易引发案件风险的问题，要深入核查，摸清底细，控制风险。

    该行对通过多种形式排查结果，进行认真梳理、汇总、分析，找出苗头性、倾向性的问题，准确界定责任人员，进行重点剖析，绝不一排了之，未发现有员工组织或参与非法集资、飞单销售及利用杠杆融资投资股市等情况，从关心、爱护员工、维护员工合法权益的角度出发，切实落实好帮教和防范措施，真诚地给予理性化的开导和人性化的关怀，做到客观公正、实事求是、注意保密、稳妥处置，避免由不良苗头而引发案件事故。