工行忻州分行“分组督导”促进内控管理水平提升

 

　　一是成立督导小组，明确工作重点。为确保内控案防工作制度、要求的有效落实、严格执行，市分行内控安全保卫部门成立了六个督导小组，对市分行的15个部室、9个城区一、二级支行开展分片包点督导。督导重点为内部控制环境、风险识别与评估等五大项20个支项的240个指标。

 

　　二是开展分片督导，推动工作开展。各小组结合自身的工作，合理安排时间，深入支行、部室，逐条逐项进行现场检查。对发现的问题，随时指出，明确完善要求，整改时限。同时认真听取支行、部室对内控案防工作提出的意见、建议，及时向有关领导反映解决，保证了工作有人做、有人查，意见有人听、有人研，措施有人落、有人执，实现了内控案防工作的无缝对接，推动了工作的开展。

 

　　三是做实跟踪回访，确保工作有效。建立定期回访制度，一方面通过召开支行行长、部门负责人会议，通报督导情况，引起“一把手”的重视。二是定期回访被检查支行、部室，全面了解、掌握整改完善情况，对存在疑惑的问题，进行沟通、协商，做好制度、要求的再传达、再学习，再了解、再掌握、再领会、再贯彻、再落实，确保内控案防工作取得实实在在的效果。