规范惩戒工作是健全内控体系的重要内容，是依法依规执纪、保障员工合法权益的重要保证。为了防止多头管理、查审不分、履行程序不规范等问题。工行淮安分行依据《员工违规行为处理规定（2014年版）》及上级行相关要求，进一步明确惩戒工作的工作职责，打造良好的业务经营环境。
建立组织，加强领导。惩戒工作政策性、原则性强，该行成立由纪委书记任组长，协管内控的行领导任副组长，相关部室的主要负责人为成员的审理工作领导小组，加强对惩戒工作的领导，保证制度面前人人平等。
明确分工，归口管理。在日常管理和监督检查中发现员工违法违纪违规行为，需给予经济处罚、日常处理或行政处分的，由管理检查部门提出处理建议，按惩戒工作的分工，分别移送归口部门办理；外部监管机构、公检法等机关建议给予处理的，按照惩戒工作的分工归口部门接收办理。
严格程序，查审分离。对员工进行惩戒，必须以客观事实为依据，以法律、纪律和制度为准绳，区别不同情节和性质，严格遵循客观公正、程序规范。对需要给予员工行政处分的，落实查审分离制度，由所涉及的主要业务管理部门或指定部门牵头进行调查、提出处理建议，移交监察部门进行审核审理。
加强协作，相互配合。落实一把手负责制，加强部门之间的相互支持、相互配合，要求一把手不推诿敢担当，做到各司其职、各尽其责。
严格管理，加强考核。为了保证惩戒制度落实到位，打造稳定良好的业务经营环境。该行制定了《关于加强和规范惩戒工作的意见》，并将惩戒工作作为补充条款纳入管理人员年度绩效合约进行考核。
