今年以来，工商银行晋城分行为全面了解员工的日常行为，真正做到掌握员工八小时内外的思想和行为表现，持续开展员工行为动态排查，明确排查对象、关注重点、管理原则和信息采集的方式方法，规范重点关注对象的化解处理方式等，着力解决本行热点和倾向性问题，有效防控风险隐患。
一、构建“从人到事”和“以事找人”相结合的排查工作机制，综合运用业务运营风险管理、内控监测分析、反洗钱、信用卡风险监控等系统，对员工异常资金往来和业务痕迹进行一次排查，重点排查员工个人及其所负责客户账户资金往来、排查与客户大额异常转账等，认真分析排查本行员工是否存在私自销售非本行自主发行的理财产品、非本行授权和代销的第三方机构理财产品的行为。对一些苗头性、倾向性的异常行为要组织开展专项排查，及时分析和锁定形成问题的原因和责任人。对排查发现存在不良倾向或异常行为的人员，确定关注等级，列为重点关注对象，采取建立专门档案、指定专人监督、责令定期汇报或其他适当措施进行持续跟踪，并及时采取约谈、交流、轮岗等预防性措施，加强跟踪管理和行为纠正，切实消除风险隐患。
二、建立客户监督机制。通过定期“服务回访”、向客户发送信函等方式，加强与开户异常、资金异动、发生大额业务等重点客户的沟通联系，了解掌握客户经理营销行为，及时发现客户经理违规行为线索，告知银行有关制度要求，重点向客户宣传相关产品的风险防范功能、安全知识等，共同防范可能存在的业务风险。
三、开展谈话谈心和面对面承诺。重点针案件风险暴露出的管理漏洞和薄弱环节，以及员工行为的可疑特征，展开广泛沟通和戒勉，面对面承诺，进一步强化案防履职力度，形成全员防控、履职尽责的良好局面。
四、落实违规举报人的奖励和保护机制。畅通举报渠道，公布举报电话。在充分保护举报人隐私的前提下，对于有效举报人，严格按照员工抵制检举重大违规违纪行为和堵截案件奖励办法予以重奖。
五、将员工行为动态管理及考核纳入行长经营绩效考核，定期召开员工行为动态分析会，分析员工行为动态，研究对重点人员的监控管理、帮助教育、分工负责等措施，解决本行热点和倾向性问题。
六、建立定期报告制度，报告员工思想行为动态整体情况、关注和重点关注情况、管理措施和教育帮助效果等，同时报送员工行为动态综合评价结果。建立了员工行为排查承诺制度，部门主要负责人是员工行为动态排查的第一责任人，对所辖行和部门的员工行为动态排查负总责。
