当前社会上非法集资和金融诈骗犯罪活动日益猖獗，涉及银行的案件和风险事件明显增多，为推动严防金融诈骗和非法集资工作持续深入开展，工商银行晋城凤翔支行结合当前银行业案件风险防范形势，认真查找和彻底整改风险管理薄弱环节，切实落实各项管理要求，共同构筑严防金融诈骗和非法集资的坚固堡垒，坚决防范案件和风险事件发生。
一是强化学习意识，增强防控能力。将省分行《严防金融诈骗和非法集资七项措施》作为三季度“一周双晚”的重要学习内容，结合实际工作案例，加强员工的业务及案件防范的培训，做到人人必知，人人牢记要点，人人严格执行，不断提高员工防范案件风险的敏感性和主动性，引导员工举一反三引以为戒，强化风险合规意识，提高制度执行力。
二是强化制度意识，落实防控措施。进一步明确全年内控案防工作思路、目标和任务，建立健全各项规章制度，由合规经理带队、营业部业务主管组成检查小组开展一周一检查，对全行重点环节、屡查屡犯部位等方面进行仔细的检查，严格落实“五个严禁”、把好“九个关口”，着力解决有章不循、执章不严、违章不纠、纠之过轻等痼疾，切实防范实质性风险。
三是强化责任意识，增强履职行为。进一步明确各网点负责人为内控案防第一责任人，加大责任追究力度，强化管理人员履职能力。同时注重员工的合规养成教育，引导员工树立风险意识、责任意识，切实提高案件防控能力。加强网点现场管理人员、客户经理、大堂经理、柜员等重点人员管理，规范操作行为，及时发现和规避关键业务中存在的风险隐患和漏洞，有效降低风险事件。
四是强化自律意识，构筑思想防线。积极开展各种形式的检查和排查，组织员工学习纪律作风和反腐倡廉等反面典型，坚持自省自律，珍惜职业生涯，筑牢思想防线，引导员工认真践行职业操守，提高员工依法合规经营的自觉性。
