建行淄博淄川支行通过“四个集中”加强案件风险防控

    今年以来，淄川支行针对目前内外部形势，正确处理业务发展与合规经营的关系，实施点面结合，持续推进主题教育活动、案防风险专项治理和员工行为排查。从强化基础管理入手，加强“禁止性规定”等制度的学习宣传和贯彻执行，通过“四个集中”，强化合规文化教育，提高员工职业道德水平；引导员工爱岗敬业，认知违规严重后果，把握规范操作的底线。主要做法：

    一是通过会议安排集中学习总行案防工作动态、省行案防工作简报和市行《案防与警示》主要内容，观看了“廉洁合规从业微电影”，加强案防信息交流，全体员工撰写廉洁合规从业心得体会。

    二是利用培训集中讨论犯罪案例、风险案例，分析违规代客、虚增交易、“飞单”、利用外包人员身份违规操作等产生的严重危害，要求管理人员切实落实“一岗双责”，加强对员工行为规范的监管，特别是重要岗位员工不正当行为的排查，严防员工与外部不法分子内外勾结，切实防范案件风险。

    三是抓住契机集中提升案件专项治理效果，总行通报三峡分行两起重大信贷违规事件后，省行薛峰行长、市行李波行长批示，要求将此案例作为典型案例，组织全员开展警示教育，吸取教训，引以为戒。

    四是加强行业分析和预判集中部署资产质量管控工作，认真落实风险排查，加强各类风险隐患和苗头的监测、监控，一户一策落实还款来源，加大化解处置力度。