工商银行衡阳分行积极构建“四有”内部控制体系提升内控文化水平

    2015年上半年，衡阳分行积极构建“行为有规、授权有度、监测有窗、检查有力、控制有效”内部控制体系，提升了内控文化水平。

    该行为落实内控文化建设各项工作部署，建立内控文化建设长效管理机制，成立了由行长任组长，各部室负责人为成员的内控文化建设领导小组，加强对全辖内控文化建设的组织推动工作；从制度上将内控合规文化理念纳入到学习和教育培训范围，全面增强员工依法合规经营操作的意识和对制度的执行力。制定了内控管理考核办法和内部控制奖励办法，将年度内控评价、内控合规、内部审计、操作风险监测、业务操作指南培训、反洗钱等纳入内控常态化考核目标管理，与各支行网点、市分行各部室的绩效考评、目标管理挂钩，把内控管理融入日常管理中，有效促进了各项工作的开展；组织员工深入学习《员工违规行为处罚规定》、《员工行为禁止规定》，学习上级行内控管理各项规章制度和《典型案例手册》，选择重大案例进行剖析，吸取教训，对照案例查找自身防范案件工作的不足，防患于未然。

    同时该行继续在全辖推行“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”等合规理念，倡导诚实、守信、正直的道德价值标准，实行常态化网络平台与现场培训班相结合的培训模式，依托网络大学“内控合规培训专区”，组织员工对所有必修和选修课程进行选择性地学习，每人每季参加网络课程学习时间累计不少于5小时，参学率达100%；开展日常合规教育和专项学习培训，组织员工对新制度、新业务、新产品进行网络培训以及各类现场培训；组织员工参加网上知识竞赛活动以及征文活动，2015年市分行内控合规部上半年向省分行推荐稿件55篇，被总行采用1篇，省分行精选采用25篇，省分行普选采用27篇。