2015年是我行“双基”管理暨“合规管理年”，省行党委对内控合规管理提出了规范经营、规范管理、规范操作、规范核算等四个规范以及对员工严格教育、严格要求、严格管理等三个严格的要求。对于如何贯彻落实“四个规范”、“三个严格”要求，落实内控合规管理，并且把工作做到点子上，双拥路支行扎实做好以下三个方面的工作。
一、明确角色分工，严守岗位职责
银行工作的特殊性决定了各岗位有其明确的职责要求与权限，应明确各岗位的角色分工，不相容岗位不得混岗操作是规范操作规范核算的前提和基础。各岗位员工要严守岗位职责，明确权限，不应越权操作。针对系统内外暴露的问题和风险，要及时组织核查，做到制度规范，流程优化。
双拥路支行近期在上级有关部门的牵头组织下，对各岗位的权限进行了全面的核查，对不同岗位的权限进行增删，使角色分工更加明晰，岗位权限得到优化。做好系统中权限的分配与角色设置是规范经营的前提，在客观上明确角色分工是严格管理的前提。
二、加强学习教育，落实合规要求
加强学习教育是深入贯彻落实“四个规范”、“三个严格”要求的必经之路。各条线的规章制度不仅是写在纸上更应该印在心里，作为我们工作的准绳。通过对员工职业操守、“十九条禁令”、岗位基本操作制度和条线禁止性规定等文件的学习，使员工了解各项规定，理解其中的意义，才能将各项规定内化为工作中的基本要求，才能做到操作规范，核算规范。
双拥路支行在领导班子的组织下定期学习，利用晨会和内控案防例会等机会进行“三严三实”专题教育、内控合规教育、双基内控应知应会知识学习。通过对规章的学习，强化了制度在员工心中的作用，使员工能发挥主观能动性，主动学习，严格按照规章操作。
三、自律他律结合，多种方式宣导
通过自律以及他律相结合的多种形式，对员工进行严格管理，是推动“四个规范”、“三个严格”要求贯彻落实的重要举措。加强内控合规管理是“双基”工作的常态常势，非一朝一夕之功就可完成。只有通过多种方式宣导，在员工自律的基础上辅以员工之间的互相提醒互相指正，才能使经营管理卓有成效。
双拥路支行领导班子创新方式方法，组织柜员每周互相调阅监控，指出对方的优点及合规操作方面存在的不足。一方面帮助同事共同进步，另一方面也通过找出同事的不足来反思自己的工作。另外，通过组织观看廉洁从业微电影，组织网点内部考试、员工谈心等多种形式，将“四个规范”、“三个严格”要求落实到每一笔业务，贯彻到每一项工作中。
