为强化内控案防工作，确保各项业务健康、快速发展。工行淮安新区支行结合市分行下发的《关于开展“员工违规行为”警示教育网络培训的通知》活动为切入点，对全员积极开展内控教育，着力提高员工内控案防意识，提高内控案防责任感，在全辖构建起“人人履职，层层负责”的内控责任体系。
强化培训，增强内控意识。通过网络培训、现场观摩、主题征文、班前班后例会等方式，开展多层次、多渠道、多形式的理念教育，建立学习考试制度。对各级人员就内控案防、廉政建设、岗位轮换、员工工作等内容进行考试考核。同时，组织一线员工开展内控案防、基本规章制度的学习考试，提高员工内控履职和合规操作意识。
明确责任，提高履职意识。该行层层分解落实廉政案防职责，与管理人员签订责任书，将目标任务具体细化，明确责任范围，严格落实“一岗双责”。突出强化网点负责人和运营副主任的案件防范责任，按照市行统一要求，在全部网点聘任兼职监察员，明确岗位职责，组建巡查小组，重点巡查网点负责人及兼职监察员落实案件防范各项规定和要求，督促抓好本网点案件防范工作的组织、协调、监督、检查工作，并将履职情况进行量化打分，纳入考核。
完善制度，消除案防隐患。该行每月定期召开内控案防分析会，通过学制度、查隐患、讲案例和筑防线四个环节强化内控案防会成效。首先各部室、网点分别就上月内控案防工作存在问题和针对性整改措施进行汇报，努力消除每一内控案防隐患；随后就当前典型案例进行深刻剖析，以案为鉴，做到举一反三，增强内控案防意识；最后结合实际针对性地提出工作要求，扎实做好内控案防工作。
加强监测，关注员工动态。该行制定了日常监测制度，全方位对员工进行动态监管。一是上对下，部门、网点负责人对员工进行监管评价；二是背对背，员工对员工相互监督；三是外对内，通过客户了解员工动态；四是机对人，通过电子设备监控监测和上级行的行为监测系统评价掌握员工行为动态。每月支行各部室、网点上报综合四维度监测的员工行为动态监测表，在内控案防会上进行汇报分析，助力各级管理人员全面掌握员工行为动态，相互监督，加强全行员工行为管理。
