为进一步提高内控和案防制度执行力，工行代县支行以“制度执行暨合规文化建设巩固年”活动为契机，采取措施，防范和化解风险事件，多点发力加强风险事件治理工作。
一、加强学习培训和警示教育力度。采取晨会、班后、个人自学和网络学习等形式，加强员工业务培训、学习，提高业务素质；加强各专业重点版块、各项规章制度和上级行下发的业务风险提示、屡查屡犯风险事件专项治理活动简报、业务运营风险核查情况通报，以现实案例教育、警示员工，提高全员对于违规操作及案件风险隐患的敏感度，切实有效降低案件风险隐患，营造管控案件风险的良好氛围。
二、召开风险事件分析会。支行合规经理对每一笔业务运营风险事件，通过调阅凭证影像、调阅监控、向客户核实情况、询问经办人核实实际情况等方式，逐笔进行了核查，帮助网点、员工查找不足，并对风险事件产生的原因进行认真分析，同时对相关网点责任人及柜员进行通报和处罚。
三、强化现场管理履职，把好事中控制关。现场管理人员紧盯柜员办理的每笔业务，尤其是特殊业务。提醒员工认真执行各项规章制度,严格执行“一看、二问、三操作”流程，做到事前提醒、事中控制，提示和控制风险隐患，强化合规意识、提高合规能力，认真做好存在问题的整改和督导工作，确保所办业务准确无误。
四、确定重点进行帮扶，规范员工操作。对风险事件发生频繁，不按流程办理业务、同一问题多次发生的，由分管行长、合规经理、网点负责人对该柜员进行单独培训。网点负责人坐班现金区，重点监控两名高风险柜员，现场审核负责监控两名柜员，对其办理业务进行现场指导和监督，有效遏制了风险事件的发生。
五、加大奖励处罚力度。制定奖罚管理办法，加大各类风险事件处罚额度，对同类问题再次发生的双倍处罚。对风险事件发生频繁，不按流程办理业务、同一问题多次发生的，同时追 究现场业务主管和网点负责人。同时也加大对零风险柜员的奖励力度，按月竞现，发挥正面引导与激励作用，有效地控制了风险暴露户，满足客户的各种需求，利用客户进行再宣传，扩大产品的知名度。
