工商银行衡阳分行加强制度建设着力提升内控案防水平

    2015年上半年，衡阳分行紧密围绕改革发展工作中心，加强内部控制制度建设，着力提升了内控案防水平。

    为做好内控案防工作，该行一是制定2015年廉政和内控防案学习计划，市分行各部室（中心）、支行营业网点分别利用部务会、周会、晨会、班后会等时间加强对《员工违规行为处理规定》、《柜面业务操作手册》、《关于严防外部欺诈保障客户存款安全的紧急通知》、《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》以及新的业务制度学习，提高制度执行力；二是举办了党风廉政建设培训班，开展了正面有规范、反面有禁止、违反有处罚三位一体的员工行为规范教育活动，引导员工树立正确的价值观、人生观，奉公学法、懂法、知法、守法；三是把“案件就在身边”教育作为今年培训的主要内容，通过案例学习、收看录像等形式，多方面的学习剖析案件发生的前因后果，深入剖析案件产生的原因，教育员工对照自查、警钟常鸣。

    为确保党风廉政建设及案防各项措施落到实处，该行一是制定了《党风廉政建设工作计划》，按照职能要求把党风廉政建设工作任务进行分解，形成各部门共同抓党风廉政建设和反腐败工作的大格局；二是加强管理人员、网点负责人、客户经理的廉洁自律管理，与各级管理人员签订了党风廉政建设暨防范案件工作责任书、承诺书、员工保证书。为做好员工行为动态排查工作，该行一是各部室、网点不定期了解和分析员工的思想行为变化情况，分析内容包括员工的精神状态、工作态度、言行举止、劳动纪律、日常消费、社会交往、家庭关系、业余生活等方面，分析情况每月向总经理汇报；二是坚持自下而上的谈心制度。坚持部门负责人每月对员工的谈话制度和行级干部每月对副职、部室(网点)负责人和重要岗位人员谈话制度，通过谈心的形式及时了解员工的工作、生活状况；三是按照员工行为动态管理办法要求组织对员工行为动态进行排查，切实做到思想问题早发现，疑难问题早报告，热点问题早预测，存在问题早介入，发现问题早排除，绝不能让“不放心”的人工作在重要岗位上，真正做到关口前移，做好源头预防工作。