面对近年来十分严峻的内控案防形势,工商银行淮安城北支行根据上级行的统一部署,以强化员工行为动态管理，有效遏制各类案件和风险事件的发生，进一步落实案件防范工作责任制，有效解决案防工作中的突出问题为目标，层层落实相关责任，不断提升该行内控案防管理水平。
抓好思想教育管理。坚持将员工教育作为案件防控的基础性工作。一是要求全辖所有员工重新学习员工行为禁止性规定、客户经理禁止性规定、员工违规行为处理规定等规章制度。二是进一步深化《员工行为守则》正面教育，强化《员工行为禁止规定》禁止教育，严格《员工违规行为处理规定》惩戒教育。三是充分利用支行案防分析会、每周工作例会、网点晨会等多种形式加强内控案防制度、上级行相关文件和案防通报的学习，经常性地组织员工观看反腐倡廉教育视频录像,要求员工人人学规、知规、守规、汲取教训，珍惜岗位,保证了学习教育经常性和全覆盖。
严格员工动态管理。一是深入开展员工异常行为、代客理财和参与民间借贷自查、排查工作,全辖每位员工签署承诺书；开展柜面员工、理财经理飞单、与客户账户资金往来情况自查、排查工作，确保员工排查到位不留死角；对重点对公客户和个人贷款客户进行了上门走访和电话回访，了解客户经理廉洁自律情况。通过员工自查、部门、网点排查，确保员工动态管理工作不停在表面，流于形式，从而达到员工动态管理的实际效果。二是明确严肃查处违规行为的范围。告知员工：凡各类检查，信访举报，差错事故，个人信用不良，网络媒体等渠道发现的违规违纪人员均在严肃处理范围内。让每位员工掌握进退尺度，有效避免自身不良行为的发生。
不断强化履职管理。一是明确网点负责人、支行科室负责人为本单位内控案防第一责任人，对本部门异常行为重点人员进行分析确定、跟踪、监督并实行重点帮教。二是与重点人员开展交心谈心，帮助解决思想、工作、生活等方面困难，促其转化。三是要求定期汇报网点和科室内控案防制度执行情况，查找薄弱环节，提出整改措施。
