为加强全行的案件防控工作，建行进贤支行以“案件风险排查年”为契机，采取积极措施，在抓好员工的思想教育和行为规范管理基础上，抓好案件防控工作，为该行的业务发展保驾护航。
一是加强员工的教育，提高员工的道德素质。利用晨会、例行学习、案防分析会组织学习禁令、案例警示、风险提示、示范教育和以案说法，明确员工日常行为规范和从业“禁区”。教会员工算账，引导员工算好违法违规行为的政治账、经济账、名誉账、家庭账、亲情账、自由账，使其能够清楚权衡利害关系。
二是建立行领导挂钩机制。该行班子成员每人挂钩一个网点，对网点的党风廉政建设，案件防控和业务发展等方面进行督导、帮扶，对网点的在业务发展中遇到的困难、屡查屡犯问题进行原因分析，研究制定工作措施，为网点解决实际困难。
三是做好员工行为排查工作。仔细听，与员工交朋友，了解员工的所思所想、所作所为。认真看，看工作表现、经济往来、家庭情况和社会交往，平时用心观察、留意员工的言行举止，及时发现异常情况。经常谈，行领导坚持与员工进行谈心活动，提醒员工不得越过红线。勤走访，通过走访客户、当地公安、工商及员工家庭了解情况，了解员工8小时以外情况，通过《致员工家属一封公开信》寻求员工家属的理解、支持与配合。多关注，对全体员工实现动态管理，一人一表，对重要岗位、差错多，积分多人员进行关注管理，研究帮扶措施，体现对关注人员的关爱。
四是构建有效的激励约束机制。对部门、网点员工从业行为管理工作进行考核，与负责人的绩效挂钩。对员工正负激励并用，形成良好氛围。强化员工自我管理。与员工签订廉洁合规从业承诺书和从业人员禁止参与非法集资活动承诺书，员工应对承诺书的约定内容进行对照检查，自觉规避禁止性行为。
