建行南昌支行联合检查提升合规意识

    近日，建行南昌支行组成三人检查小组，不打招呼、不定时间深入到所辖网点，重点检查网点是否存在违规设立控制账户、违规代客服务和业务一手清等行为，通过调阅监控、查看流水、员工约谈、尾箱清点、客户访谈等多种方式，提升网点员工廉洁合规从业行为，引导网点树立合规经营理念。

    为了组织好这次检查工作，确保整治活动不走过场；三个检查组事先进行了分工、制订了检查方案。一是利用晨会宣讲专项治理活动实施方案，教育员工树立合规经营意识，引导网点和员工树立正确的业绩观，严禁日常从业行为踏入“红线”和“禁区”；二是利用客户访谈，向客户宣讲高息存款和非法集资的风险和危害性。通过案例，加深客户对非法集资、高息揽存的危害性和风险性认识，提升客户风险识别能力；三是通过查看流水、调阅监控和清点尾箱，检查员工从业行为是否存在违规设立帐户、代客保管重要单证、违规为客户设立密码、私自为客户申领网银盾等行为。

    通过这次联合检查，加深了员工对廉洁合规从业行为的重要性认识。提高了客户自身对风险的防护能力，为网点各项业务健康快速发展夯实了基础。