为进一步规范员工行为，保证员工行为动态排查工作深入有序进行，工行湖南郴州分行扎实构建“条块结合，以块为主”的组织领导体系，确保员工异常行为排查常态化、长效化。
健全“一个机制”。按照省分行员工行为动态排查管理办法要求，该行成立了由行长任组长、副行长和纪委书记任副组长、各部室（中心）主要负责人任成员的员工行为动态排查管理领导小组，领导小组下设办公室在监察室（简称排查办），监察室主任兼任办公室主任，内控合规部、人力资源部、保卫中心、工会办、机关党总支主要负责人任成员，建立健全了排查工作机制。要求各支行比照成立相应的领导组织，确保员工异常行为排查工作有效落实。
明确“两个分工”。一是各支行兼职纪检监察员，二是市分行部门纪检监察联络员。具体工作有四项：一是认真关注本单位员工的行为动态；二是及时提醒单位领导履行排查工作职责，对本单位的排查工作进行督促检查；三是及时收集、整理、分析、汇总排查的有关资料信息；四是维护和使用好“员工思想行为分析系统”。
抓好“三个落实”。一是落实定期分析排查。在认真完成省分行“员工思想行为分析系统”内排查立项的基础上，要求各支行、市分行各部门每月要利用行务会、部务会等适当时间，将排查工作纳入会议内容，及时发现员工异常行为，及时采取有效措施防控风险。二是落实排查台账管理。根据省分行关于员工行为动态排查管理要求，要求支行、市分行各部室（中心）建立《员工异常行为排查台账》，为规范统一，该行监察室为机关部室（中心）统一建立并配发了排查台账，市分行建立各类排查文档6个。同时明确了台账的录入登记要求，市分行机关由部室（中心）纪检监察联络员负责、支行由纪检委员负责，妥善管理，以备查考。三是落实排查资料报送时间。确定每月末最后一个工作日的前两天、每季末月15日向市分行排查办（监察室）报送《排查工作清单》、季度员工行为动态排查管理报告，对排查工作开展情况、排查结果、帮教工作开展情况和下一步工作措施进行汇总，经本单位主要负责人签署意见后上报排查报告，并将报送资料情况纳入各支行纪检委员季度绩效考核。
夯实“四个录入”。依据省分行《员工行为动态排查管理办法》，充分运用《员工思想行为分析系统》这一平台，全面掌握、准确采集归纳员工七类45项异常情况和线索，促进员工异常行为排查工作正常化。一是日常动态排查录入系统。要求各级管理人员在日常管理工作中时刻关注员工思想行为动态，如发现员工有异常行为，应第一时间录入系统。二是个人自查总结录入系统。结合半年小结和年度述职考核，组织员工对遵章守纪情况进行一次自查。自查结束后，督促全行员工将个人学习和执行规章制度情况总结录入系统。三是排查分析纪要录入系统。要求各支行定期召开专题员工思想行为动态分析会或在支委会、行务会、纪委会等适当会议上套开员工思想行为动态分析会，对收集到的信息进行认真分析，对排查出的不良行为或异常现象进行风险评估，及时将会议纪要录入系统。四是关注帮教情况录入系统。要求各支行、市分行各部室（中心）对员工异常情况进行分析，按人员岗位重要程度和风险高低，报本单位案防分析会研究，列为重点关注对象或一般关注对象，并指定人员予以帮教，帮教责任人要按月将帮教进展情况录入系统。（监察部）
