为有效防范各类违规违纪问题的发生,提高网点标准化管理水平和风险管控能力,夯实全行经营管理基础,日前,农行辽宁阜新海州支行成立联合检查组,对辖内8家营业网点按业务条线开展了联合检查,并对发现的问题及时进行了通报和整改。
为确保此次检查的效率和效果,海州支行打破了以往各专业条线分头行动、各自为战的检查方式,专门成立了由风险管理部/运营财会部、个人金融部、公司业务部和综合管理部相关人员组成的联合检查组,统一对各网点进行“地毯式”检查。同时,分别明确了小组成员的检查重点,即:负责公司业务条线检查的成员主要检查协议文本规范性、公司贷款贷后管理、票据池业务、托管协议等;负责个人业务条线检查的成员主要检查网点标准化管理、POS机及ATM巡查、信用卡、汽车消费分期资料合规性审查等;负责风险管理条线检查的成员主要检查操作合规性及“七个严禁”落实等;负责综合管理条线检查的成员主要检查员工行为排查及安全保卫等。
此次检查,检查组本着发现问题、解决问题的初衷,做到了不留情面和死角;各网点也本着不怕揭短亮丑的心态,给予积极配合。检查结束后,检查组对各营业网点存在的问题逐一进行了通报,并要求各网点对此次检查发现的问题对号入座,逐一明确整改责任人、落实整改措施和时限,确保整改到位,不留后患;对其他网点存在的问题,也要认真对照,举一反三,避免以后的工作中再次发生同质同类问题。同时,要求各网点在下步工作中,务必要认真学习和严格遵守相关制度规定,确保不折不扣地按章操作,坚决遏制各类漠视制度、“顶风”违规违纪问题的发生;要认真落实好《基层管理工作日志》、《“365”日志》等各项“规定动作”,并确保记录及时、记录要素完整;各网点负责人要严格按照《网点负责人管理手册》要求,履行好自身职责,确保做到守土尽责。
通过此次检查,进一步增强了营业网点员工熟知制度、掌握流程、规范操作的自觉性,提升了营业网点员工风险防范意识和自我保护意识。
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