近日，工行忻州分行召开了全辖内控合规工作会议，对2015年的检查审计工作做了安排。
一是统筹监督检查管理。各支行、部门要认真执行检查2015年检查计划，按照“谁牵头，谁负责”的原则，每项检查必须纳入监督检查管理系统进行统筹立项管理，规范监督检查全过程控制，全面构建计划有统筹、检查有规范、违规有问责、整改有机制、信息有共享“五位一体”集约高效的监督管理体系。
二是以风险为导向，开展专项检查。在开展检查监督工作中，要高度关注代客理财、代理销售、理财业务等业务领域风险，要高度关注贸易融资、商品融资、个人经营贷款、消费贷款、个人住房贷款等容易出现欺诈和挪用风险的信贷业务。要紧密围绕信贷业务、资产管理业务、临柜业务等潜在风险较高业务品种、重点区域，以及基层机构负责人和客户经理等关键岗位人群开展有针对性的专项检查。在全力做好省行安排的检查项目同时，市分行将组织开展票据业务、银行卡业务、个人经营贷款、中间业务、业务运营风险核查、柜台违规行为、整改“回头看”、存款风险滚动、反洗钱等专项检查。
三是切实做好2015年度内控评价工作。内控安全保卫部要提前准备，按照省行新标准要求进行内控评价，促进内控评价由现场评价为主向非现场评价为主、由一年一次现场评价向年度常态化评价转变。
四是强化各级人员内控履职管理。重点强化部门经理、支行及网点主要负责人等各级管理人员履职评价考核，充分发挥其在各层级内部控制中的关键作用。
五是严格违规问责机制。重点加强不良贷款管理、风险事件、屡查屡犯等方面的违规责任认定与追究，强化违规积分工作考核管理，要对问责落实情况进行跟踪评价。
