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工行忻州代县支行专项分析运营风险提高制度执行力

时间：2015-05-05 08:48:06 来源：银行界网供稿单位：工行忻州分行作者：张丽青

　　为降低内部操作风险，规范业务操作流程，将业务运营风险事件治理工作常态化、制度化，积极培养员工的风险防范和合规操作意识，近日，工行代县支行针对一季度风险事件召开专项风险治理分析会，分析风险事件产生原因，制定、落实各项整改措施，切实提高内控案防制度执行力，促进全行运营风险管理水平的提高。

　　一、支行合规经理对每一笔业务运营风险事件，通过调阅凭证影像、调阅监控、向客户核实情况、询问经办人核实实际情况等方式，逐笔进行了核查，帮助网点、员工查找不足，并对风险事件产生的原因进行认真分析，同时对相关网点责任人及柜员进行通报和处罚。

　　二、加强运行考核力度。将严格按照支行出台的风险事件考核办法，加大对柜员自身操作原因所形成风险事件的考核力度，逐步减少由于工作疏忽所造成不必要的风险事件，有效治理柜员工作不认真、不按制度、流程操作的陋习，以增强规章制度的严肃性。

　　三、找准着力点加强事中监督帮扶。一季度因柜员工作疏忽引发的风险事件占比较大，要求现场管理人员要从柜员的操作习惯入手，对工作疏忽导致 “屡查屡犯”的柜员，加强事中监督帮扶，切实发挥网点现场管理人员的监督、辅导作用，有效杜绝风险事件的发生。

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