建行宿州分行为加强案防内控，对一季案防内控工作进行了总结，分析当前面临的主要问题，从典型案例中吸取教训，构筑廉洁从业、依法合规的思想防线，加强警示教育提高认识、开展排查消除风险隐患、完善流程提升防范能力、做好风险防控治理、做好内控评价监测；多措强化案防内控建设。
一是加强警示教育提高认识。分行在本部员工中开展“珍惜职业生涯，依法合规经营”专项警示教育活动，组织员工学习《员工违规行为处理规定》等规章制度和“非法集资、违规代客理财”、《银行业典型案例汇编》等典型案例，牢固树立遵章守纪理念，认清非法集资和违规代客理财的严重性和危害性，提高员工风险防范意识。
二是开展排查消除风险隐患。分行全方位开展员工排查工作，加强对违规等问题的重点排查。开展员工家访活动，及时了解员工行为和思想动态。将员工异常行为排查列入常态化规定动作，及时发现各类违规问题，消灭风险隐患。
三是完善流程提升防范能力。分行扎实做好专业部门风险防范检查工作，采取非现场检查和现场检查结合的方式，开展业务的风险排查工作。通过细化风险点、完善业务流程、加强专业培训，有效提升业务操作风险防控能力。
四是做好风险防控治理工作。分行协助各风险点牵头部门做好违规操作等案件风险点的防控治理工作，明确重点业务风险环节、重点工作岗位，将防控治理任务分解到人，制定针对性排查方案和防范措施。
五是做好内控评价监测工作。分行采取每周通报及集中批量补录等形式，提高新增及存量个人客户信息完整率。加强业务指导，降低业务风险暴露水平，认真贯彻落实总、省行相关制度要求，规范业务处理流程，有效强化风险防范水平，降低风险事件的发生。
