建行株洲分行扎实开展审计检查的问题整改

 

    一是落实责任，明确整改主体。根据问题性质该行明确小企业业务部、住房金融业务部为本次审计问题整改的责任部门。责任部门主管行长为第一责任人，责任部门主要负责人为完全整改责任人。

 

    二是举一反三，明确整改期限。该行将湖南总审计室信贷业务动态审计调查发现问题（整改）明细表及相关调查报告和整改要求第一时间发送到各问题责任部门，并明确整改时间，限期整改。各责任部门迅速行动，明确专人，逐个问题落实整改，并举一反三，指导基层行和经办人员进行查漏补缺，完善资料，全面加强信贷管理。

 

    三是分析原因，强化责任追究。在认真落实审计整改建议的基础上，该行对出现的问题，认真进行了分析，查明问题产生的根源，并召开会议，区别情况对有关责任人进行了责任认定，提出了具体处理意见，上报省行审批。该行始终坚持“三个不放过”原则，实事求是地分析问题，公正严明地追究责任，不偏袒，不纵容，目的是惩前毖后，治病救人。

 

    四是组织学习，加强内控管理。一方面，安排人员及时将整改情况录入整改系统，建立档案资料，为今后分析研究问题提供依据；另一方面，采取有效措施，查找、分析问题产生的原因，搜集、整理相关的制度规定、操作流程与要求，总结注意事项、操作风险点等，以邮件、电话和通报形式下发，组织全行学习，以防范同类问题的再次发生，提升整体素质，提高内控水平。