工行湖北分行营业部多部门联手 以查促管 切实做好信息安全工作

    及时发现隐患，排查风险。3月1日，营业部通过非现场监控（TMS扫描结果），及时发现少数员工违规存储涉密文档后，内控合规部门当天会同科技信息部门、人力资源部门将终端号、员工号、所属支行、岗位等信息一一匹配后，交由此项工作的牵头部门办公室进行彻底排查。

 

    具体督导，以查促管。为了防止此类问题再次发生，营业部办公室深入部室、支行逐一进行排查，内控合规部通过NOUES邮件具体督导支行落实整改。一方面将终端涉密文档扫描路径用图表形式下发支行，指导支行学会自查，确保今后不出现涉密文档违规保存情况；另一方面告知支行，信息安全工作已纳入内控评价非现场监测指标，应纳入日常监督管理工作，要求支行内控合规部门不定期组织相关部门进行抽查，增强约束力。

 

    彻底整改，严格问责。根据此次排查结果，营业部办公室要求违规责任人现场整改，对涉密文档加密保存。同时营业部严格按照《员工违规行为处理规定》等相关规定，对信息安全违规责任人进行扣减积分处理。