工商银行衡阳耒阳支行多举措加强内控管理工作

 

    该行加强员工内控案防责任意识教育和培训力度，大力弘扬和积极引导员工养成良好合规习惯，增强员工执行各项制度、流程的自觉性。定期组织以《员工行为守则》《员工行为禁止规定》和《员工违规行为处理规定》以及总行今年确定的7个风险点为主要内容的学习培训，开展“严守行为底线、遵循岗位承诺、珍惜职业生涯”的员工教育活动，逢会必讲，警钟长鸣。不断强化员工依法合规的经营意识和自觉执行各项规章制度的责任意识，营造可持续发展的经营管理环境，有效防控重大风险和各类违规行为，从源头上预防各类案件的发生。

 

    该行加强内控履职管理，落实内控管理工作措施。要求各级管理者，认真履行“一岗双责”工作职责，确保内控管理与业务发展同安排、同落实，树立“内控优先，合规至上”的经营理念；逐级签订责任承诺书，加强压力传导，督导员工遵守职业操守，坚守道德底线，不触碰制度高压线，不越过制度边界线；坚持每月召开案防分析会、至少组织一次规章制度学习和内控案防教育、抽查两次网点监控录像，检查网点制度执行情况；着力提升员工应急突发事件的处理能力，知晓发生突发事件时自身的职责分工，如何预防预警，如何应对处置。

 

    该行强化内控检查与监督职能。以“一加强两遏制”专项检查活动为契机，持续加强对重点业务、重点环节、重要部位、重要岗位的监督检查，检查过程中要求检查面和检查量必须达到上级行规定；强化各类检查问题的整改力度，并执行跟踪督办制度，通过内控问题的有效整改，不断提高自我纠错和内控管理水平。