近期，为认真落实银监局和省分行检查安排，工行临汾分行严格按照《监督检查管理基本规定》规定的流程开展业务排查。
一、成立领导小组。行长为组长，各网点、各部门内控经理为此次业务风险排查直接责任人，按照“谁排查、谁负责”的原则，加强风险过程控制，严禁走过场。
二、确定排查内容。对2014年专项检查问题的整改及责任人处理情况进行“回头看”自查；对重点制度、流程、环节、重点岗位排查情况自查；根据市分行专业部室确定的未发现问题的业务扩大排查范围；根据2015年度市分行《专项业务检查计划》，序时开展风险排查。排查覆盖重点业务制度、流程、环节以及所有岗位。
三、建立责任制。该行按照“谁排查、谁负责”的原则，加强风险过程控制，严禁走过场。排查人员对排查工作质量负责，排查发现重大风险事件，严格按照重大事项报告制度向市分行报告。对于应查未查、应发现未发现、应报未报的排查人员，严格追究排查责任。
四、签订《业务风险排查责任书》。支行行长为本机构业务风险排查第一责任人，签订《业务风险排查责任书》送市分行备案；机关部室经理为本部室业务风险排查第一责任人，签订《业务风险排查责任书》，送内控合规部备案。
五、提示排查风险。建立《排查问题台账》，记载排查项目发现的问题、整改责任和责任人、整改情况、责任人处理情况、整改销号时间，实行整改销号管理，持续跟踪问题的整改。及时将排查发现的问题进行通报，深入排查类似或相近的问题，并进行有效控制。
六、落实整改机制。风险排查发现的问题，及时纠正错误，消除风险隐患，明确问题整改机构，落实整改管理责任人和直接责任人。深刻剖析问题产生的根源，制定相应防范措施，针对性开展培训教育，规范操作行为，加强业务管理。按照相关规定对问题责任人进行处理，对整改不力的责任人严肃追究责任。
