建行宿州市分行开展2015年一季度员工行为排查工作

    为落实银监局、总分行关于案件防控有关工作的要求，进一步加强员工管理、防范案件风险，建行宿州市分行2015年3月18日至31日，通过廉洁合规从业问查系统，开展了2015年一季度员工行为排查工作。本次重点排查员工有无违规代客理财、代客保管重要物品、代客办理重要业务。有无直接组织、参与民间借贷或集资活动，或介绍他人参与社会融资。有无故意推脱、延迟、拒绝轮岗、交流或休假的情况。是否在外兼职；是否利用银行或客户资源经商办企业。是否有以银行名义违规与客户签订协议、合同或从事民间借贷活动的行为。是否参与非法或大额的博彩活动，是否存在“黄、赌、毒”的行为。有无与不良客户、有劣迹的社会人员来往密切的情况。有无经常在上班时间办理私人的商业事务或交易活动的情况。有无故意躲避、抵制录像监控、稽核、监管和上级检查、审计，或在不合理的长时间内未接受检查、审计的情况。有无故意造成业务差错或账务混乱的情况。是否存在大额借款行为。有无涉嫌吸收客户资金不入账等违规违纪行为。排查范围为市分行全体员工共497人，截止3月31日，排查完成率100%。