建行长沙韶山南路支行多举措防控会计部位风险

    为了进一步提升会计管理基础，防控操作风险，建行长沙韶山南路支行集思广益，多举措落实制度，防控会计部位风险。

    一是通过学习剖析会计操作风险点，从印章保管、授权管理、电子银行产品签约资料规范性等方面进行重点分析学习，通过抽调监控录像，查看印章保管整改情况，开放式柜台营业期间严禁将印章摆放在桌面，必须将其放入抽屉，随用随收，日中入保险柜摆放，日终随凭证箱入库保管。

    二是对稽核系统提示的差错进行分析，严防类似差错出现，验印率略微偏低，对影响验印率的账户发动大家想办法，出点子进行整改。在营业大厅安装凭证打印机，由大堂经理、客户经理、主管对客户进行维护指导，确保凭证质量合规。

    三是从细、从严把好事中控制环节。对不经常发生的业务，容易出现差错的业务，业务主管在日常工作中要经常给予提示，对超期的临时户可以列出表格，贴在柜员桌头，起到警示作用；授权业务要做到“一审二核三验证”；柜员每办理一笔业务都要有责任心，做到一笔一清，事后及时整理业务凭证。时刻提醒自己规范操作，严把内部控制关，坚决不允许有违规操作。

    四是大力提高柜员业务素质。通过网点晨会，加强业务培训，每天营业前网点坚持晨会，传达上级文件精神，讲评上日的工作和问题，特别是业务差错类型分析，提醒柜员规范操作，使柜员熟知业务操作流程及风险控制环节，降低业务差错。