建行长沙铁银支行提升各条线的内控管理水平

    为了加大柜面业务风险防范力度，提高柜面人员风险控制意识及能力，建行长沙铁银支行制定了一系列措施规范柜面人员业务操作，夯实基础管理，加强基层管理，举全行之力贯彻落实双基管理新举措。

    该行一是利用晨会、案例学习会、月度风险防控会议及每周支行例会等各类会议形式，认真学习中国建设银行员工从业行为禁止若干规定》、《中国建设银行轻微违规行为积分标准》、《中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法》等各类风险防控文件，针对如何降低业务办理差错率、如何提高风险防控把握能力等问题提出建议，全员统一认识到同一思想高度，严格遵守规章制度，将风险防范始终摆在第一位，树立危机感和紧迫感。二是贯彻执行定期、不定期查库规定，全面检查与抽查相结合，盘点现金精确到角，账实认真勾对相符，绝不让查库流于形式；各个岗位权责分明，明确责任，发挥授权人员的把关作用，观察各个柜员的操作情况，对员工操作上的风险点进行及时提醒；重点关注风险大的业务，及时对新业务、新知识进行传达与学习。在检查中及时发现问题，对发现的问题及时进行整改。三是加强对柜面人员日常行为的规范，考核到人，积分到位，根除屡查屡犯顽疾，力争做到零差错，逐步形成行内合规氛围。认真排查，了解支行内控状况，提升内控管理水平，制定详细整改办法，明确整改责任人、整改时间及整改结果，切实加以督促管理，提升各条线的内控管理水平。