工行湖北分行营业部三措并举压降“双高” 促运营风险防控线全面延伸

 

    巧用“平台”，落实考核机制。2月中旬，该行通过网点标准化管理平台，组织2014年4季度总行通报中的20个高风险网点的现场管理和49名高风险柜员进行在线测试。采取闭卷考核，视频监控的方式，由支行运管经理现场巡查。考试结束后统一提交，由系统自动计分导出，公布测试成绩，结果纳入绩效考核，并作为相关岗位任职资格参考。

 

    明确“挂钩”，建立台账管理。为强化岗位履职要求，明晰职责分工，提高帮辅效果，该行制订了“双高”帮辅滚动台账，将“双高”网点、柜员与支行运管经理、网点现场管理、管辖督导员一一匹配挂钩，各尽其职，按月滚动记载帮辅督导情况，按季进行整体评估，检验帮辅和指导效果，并纳入帮辅责任人绩效考核。

 

    强调“过程”，开展定向督导。该行认真执行省分行运营风险管理的“全过程”风险管控要求，针对业务运营风险管理系统中监测、质检、运行检查和业务集中处理退回、远程授权拒绝五大渠道暴露的风险点，进行梳理分类。对共性问题统一规范要求；对重要风险及时进行整治；对个性问题督促进行整改。通过“对症下药”，强化运行制度执行，规范员工操作行为，强化各岗位履职责任管理，控制全过程操作风险。