工行临汾分行加强案件易发部位和薄弱环节的监督检查

    近期，工行临汾分行通过专业检查、专项检查及负责人履职评价、支行内控综合评价，案件易发部位和薄弱环节针对性检查，增强案件防控能力。

    一是围绕业务一线和重点环节，增强案件防控能力。加大各项制度的合规性检查，并加大对案件依法部位和薄弱环节的检查力度。监察部门组织开展重要风险点和重要风险环节防控治理，“一加强两遏制”“案件风险百日专项排查整治活动”，发挥“运行管理、票据业务、信贷业务、个人金融、银行卡、结算业务”等业务条线系统功能，针对发现问题积极落实整改，充分发挥了专业条线在案件防控治理工作中的指导和推动作用。

    二是运行管理专业分别对会计核算专用印章、空白重要凭证、现金业务、参数业务管理、远程授权等管理等重要环节进行了9次检查，运用“现场检查、调阅会计凭证及监控录像、核查业务运营风险管理系统信息、突击检查”等多种方式组织开展检查工作，检查中共发现问题104条，整改101条，未整改3条。同时，将检查组织情况和问题情况上报省分行，对检查中发现的问题，做到与辅导相结合，保证整改效果。期间，复查落实历次检查中存在问题的整改情况，做好业务运营风险管理系统风险事件处理情况日监测、核查工作；并根据各网点运行制度执行情况结合业务运营风险管理系统提示的高风险事件，有针对性开展重点网点和重点柜员的检查督导工作；对发现的问题，严格落实违规积分、问责等制度，确保了整改到位，杜绝屡查屡犯问题发生。

    三、制定下发《临汾分行党风廉政建设和案件防范工作考核评价实施方案》、《临汾分行安全保卫目标考核办法》，内容包括：案防组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等内容，建立完善了案件问责执行制度，明确责任主体、责任追究标准，责任追究具体内容，确保廉政案防工作部署得到全面落实。